НКЦПФР роз’яснює: Які пом’якшення діють до ліцензійних умов на період воєнного стану

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) роз’яснює, які норми ліцензійних умов щодо провадження професійної діяльності не застосовуються на період воєнного стану в Україні.

Нагадаємо, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії російської федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу, Комісією прийнято рішення «Про моніторинг відповідності осіб займаним посадам у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану» (від 11.11.2022 №1339).

Комісією встановлено, що тимчасово не застосовуються норми ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за її окремими видами щодо:
– необхідної кількості сертифікованих фахівців ліцензіата;
– наявності сертифікатів на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності;
– наявності кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників,
– строку, на який може бути призначена особа, яка виконує обов’язки керівника.

Однак керівник профучасника (крім банків) повинен забезпечити наявність належної кваліфікації, ділової репутації та відсутність конфлікту інтересів у працівників, які вчиняють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності.

До того ж, не застосовуються норми нормативно-правових актів щодо стандартів корпоративного управління в професійних учасниках, в частині наявності сертифікатів на право вчинення дій щодо професійної діяльності.

Важливо, що вказані норми поширюються не лише на ліцензіатів, а й на заявників, в тому числі компанії, які мають намір отримати ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу.

Відповідне роз’яснення Комісія також надала УАІБ (Українській асоціації інвестиційного бізнесу) для поширення серед її членів.