НКЦПФР: Нові вимоги до торговців цінними паперами дадуть їм більше можливостей і краще захищатимуть інвесторів

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі – НКЦПФР) встановить нові вимоги до здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами та до договорів, які укладаються під час провадження такої діяльності.

Комісія схвалила проекти двох нормативних актів, які визначають порядок провадження торговцями цінними паперами професійної діяльності на фондовому ринку та адаптують його до міжнародних стандартів, зокрема: «Вимоги до договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперам» та «Вимоги (правила) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами».

Нові нормативні акти передбачають такі новації в діяльності торговців:

• поява нового виду договору – генеральна угода, який покликаний замінити договір на брокерське обслуговування і є більш універсальним та може укладатися як з клієнтом так і з контрагентом торговця. Залишається можливість укладання договору комісії, договору доручення та дилерського договору;
• врегулювання процедури вчинення особистих угод, надання інвестиційних порад або рекомендацій, проведення інвестиційного дослідження, тощо;
• зміна підходу до визначення підозрілих угод;
• можливість оформляти угоди в електронному вигляді шляхом обміну електронними повідомленнями, що позбавляє необхідності використовувати паперові договори;
• обов’язкове оцінювання торговцем своїх клієнтів до надання послуг з метою віднесення їх до однієї з таких категорій: професійний клієнт, непрофесійний клієнт, прийнятний контрагент. Різним категоріям клієнтів передбачається надання торговцем різних рівнів захисту при виконанні замовлень;
• проведення торговцем оцінки відповідності й доречності послуг та фінансових інструментів, що надаються або пропонуються клієнтам;
• визначення вимог щодо дій торговців для отримання ними якомога кращого результату для своїх клієнтів;
• визначення вимог щодо інформації, яка надається клієнту або потенційному клієнту до надання послуги, під час її надання та після її надання.

«Для нас це є революційний документ, який наближає Україну до рівня цивілізованого світу в торгівлі цінними паперами. Він, з одного боку, дає великі можливості торговцям, зокрема більшу гнучкість, електронне укладання угод, і, з іншого боку, підвищує відповідальність торговця щодо обслуговування своїх клієнтів і надання їм відповідного рівня захисту», – пояснив суть новацій Дмитро Тарабакін, Член НКЦПФР.

Комісія очікує на коментарі та зауваження до проектів нормативних актів протягом 30 днів від дати їх схвалення на поштову адресу або ж електрону адресу Комісії:  [email protected].