Додаток 9 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів
Додаток 9 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), (підпункт 18 пункту 2 розділу II) |
Дата підписання довідки:
Таблиця 1. Структура власності заявника (ліцензіата)
N з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Дата набуття істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв’язку особи з заявником (ліцензіатом) | Участь особи у заявника (ліцензіата), % | ||
пряма | опосередкована | сукупна | |||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Примітка. Розрахунок опосередкованої участі особи у заявника (ліцензіата) (колонка 9 таблиці):
N з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
1 | 2 | 3 |
Заповнюється щодо прямих власників заявника (ліцензіата) з урахуванням:
для заявників (ліцензіатів), створених у формі акціонерного товариства, за власниками, які володіють часткою у статутному капіталі заявника (ліцензіата) у розмірі 5 і більше відсотків статутного капіталу;
для заявників (ліцензіатів), створених у формі товариств з обмеженою відповідальністю, за всіма прямими власниками;
для заявника – фондової біржі, яка вперше отримує ліцензію, за всіма акціонерами такої біржі.
Заповнюється щодо опосередкованих власників заявника (ліцензіата) за власниками, які прямо та/або опосередковано володіють 5 і більше відсотків у кожному прямому власнику, частка якого у статутному капіталі заявника (ліцензіата) становить 5 та більше відсотків, до кінцевих власників такого прямого власника.
Заповнюється щодо всіх осіб, які прямо у заявника та/або прямо або опосередковано у прямого власника володіють менше 5 відсотків, та у сукупності у заявнику володіють істотною участю.
У колонці 2 зазначаються:
1) щодо фізичних осіб – громадян України – прізвище, ім’я та по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб – іноземців та осіб без громадянства – повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України – повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав – повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) “Д” – для держави (в особі відповідного державного органу);
2) “МФУ” – для міжнародної фінансової установи;
3) “ПК” – для публічної компанії;
4) “ТГ” – для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) “ФО” – для фізичної особи;
6) “ЮО” – для юридичної особи;
7) “(ФУ)” – додається у разі, якщо власник є фінансовою установою.
Для заповнення щодо професійної діяльності на ринку цінних паперів – діяльності з управління іпотечним покриттям застосовуються такі символи:
8) “Е” – емітент іпотечних облігацій;
9) “о” – особи, які відступили спеціалізованій іпотечній установі права за іпотечними активами в складі іпотечного покриття;
10) “а” – аудитор (аудиторська фірма), визначений(а) договором про управління іпотечним покриттям;
11) “у” – обслуговуюча установа.
У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:
1) “П” – пряма істотна участь;
2) “О” – опосередкована істотна участь;
3) “П, О” – пряма та опосередкована істотна участь;
4) “О(Д)” – істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) “(С)” – додається до типу, якщо участь спільна;
6) “О(Н)” – незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
У колонці 6 зазначаються:
1) щодо фізичних осіб:
громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі наявності), дата та рік народження;
2) щодо юридичних осіб України – місцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;
3) щодо іноземних юридичних осіб – місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
У колонці 7 зазначаються взаємозв’язки особи із заявником (ліцензіатом), у зв’язку з якими особа є власником істотної участі у заявнику (ліцензіаті), а також дата та номер рішення НКЦПФР про надання згоди на набуття істотної участі в заявнику (ліцензіаті), якщо на момент набуття істотної участі погодження істотної участі було передбачено законодавством, а також:
1) якщо особа має пряму участь у заявнику (ліцензіаті), зазначається, що особа є акціонером (учасником) заявника (ліцензіата), та наводиться її частка в статутному капіталі заявника (ліцензіата);
2) якщо особа має опосередковану істотну участь у заявнику (ліцензіаті), зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у заявнику (ліцензіаті), – щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в заявнику (ліцензіаті) із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в заявнику (ліцензіаті), зазначаються всі особи, що входять до такої групи, та підстави, у зв’язку з якими такі особи належать до однієї групи;
4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, зазначаються обставини, у зв’язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність заявника (ліцензіата) / юридичної особи;
5) якщо особа є власником істотної участі у зв’язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, зазначається документ, яким оформлене таке доручення.
Що стосується всіх документів, які зазначені в колонці 7, наводяться дата їх видачі та строк дії.
У колонці 10 зазначається сукупний відсоток участі особи в заявнику (ліцензіаті) та наводиться опис непрямої участі.
Таблиця 2. Інформація про юридичних осіб, в яких заявник (ліцензіат) має частку в статутному (складеному) капіталі цих юридичних осіб
N з/п | Повне найменування | Символ учасника ринку цінних паперів* (для юридичних осіб) |
Місцезнаходження | Ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ | Відсоток участі у статутному (складеному) капіталі (починаючи з 5 відсотків) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Заповнюється щодо юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) володіє часткою у статутному (складеному) капіталі у розмірі 5 і більше відсотків.
У разі будь-яких змін у наданій інформації, що зазначена в цій довідці, які сталися до отримання відповідної ліцензії, зобов’язуюсь негайно повідомити Комісію про ці зміни.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
Стверджую, що надана інформація є правдивою і повною станом на дату її подання, і не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться.
До вищезазначеної інформації додається схематичне зображення структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому.
У разі неможливості надання інформації із зазначених у цій довідці питань викласти причину.
Керівник юридичної особи | ____________ (підпис) |
________________________ (П. І. Б.) |
____________
* Символ учасника ринку цінних паперів: Т – торговці цінними паперами, І – інвестиційні фонди, Б – біржі, С – саморегулівні організації, КУА – компанії з управління активами, О – інші юридичні особи, які не є професійними учасниками фондового ринку, СК – страхова компанія, ПФ – пенсійний фонд, ДУ – депозитарна установа, К – клірингова установа, ЦД – центральний депозитарій, РЦ – розрахунковий центр, ПК – публічна компанія.
Примітка.
Розмір істотної участі особи – власника заявника при одночасному прямому та опосередкованому самостійному або спільному володінні акціями (частками) у статутному капіталі заявника визначається шляхом складання розміру прямої та опосередкованої участі.
Розмір істотної участі особи – власника заявника в статутному капіталі заявника, який має самостійне або спільне з іншими особами опосередковане володіння, розраховується шляхом множення розміру його прямого володіння в статутному капіталі власника участі на розмір прямого володіння цього власника в статутному капіталі заявника та ділення цього добутку на 100. Такий порядок розрахунку не поширюється на осіб, які прямо або через інших осіб здійснюють контроль прямого власника у заявника.
Якщо особа прямо або через інших осіб здійснює контроль прямого власника істотної участі у заявника, розмір опосередкованої участі такої особи у заявника дорівнює розміру прямої участі власника істотної участі у заявника. Якщо особа прямо або через інших осіб має істотну участь у прямому власнику у заявника, розмір такої опосередкованої участі дорівнює сумі участей, які розраховуються відповідно до цього додатку.
Розмір істотної участі особи – власника заявника в статутному капіталі цього заявника, який має самостійне або спільно з іншими особами опосередковане володіння через двох або більше прямих власників істотної участі, розраховується шляхом складання розмірів усіх часток такого опосередкованого володіння через цих осіб.
Розмір істотної участі у заявника групи осіб, які є асоційованими, розраховується шляхом складання часток всіх цих осіб у структурі власності заявника.
Розмір істотної участі заявника, який набуває незалежно від формального володіння можливість значного впливу на діяльність професійного учасника, прирівнюється до 10 відсотків та у разі набуття вирішального впливу прирівнюється до 100 відсотків.
При визначенні наявності у заявника значного впливу, що становить від 10 до 50 відсотків, або вирішального впливу, що становить 50 і більше відсотків, на управління або діяльність професійного учасника незалежно від формального володіння враховується серед іншого:
відповідність структури власності професійного учасника щодо її прозорості відповідно до встановлених Комісією вимог та наявність у цій структурі інших власників істотної участі;
наявність у заявника можливості будь-яким чином впливати на призначення посадових осіб професійного учасника, зокрема, бути керівником такої установи, мати своїх представників в органах управління або бути членом спостережної ради професійного учасника;
наявність у заявника можливості брати участь у прийнятті рішень з основних напрямів діяльності професійного учасника (інвестиційна, облікова політика професійного учасника) незалежно від того, чи отримується за таку роботу компенсація або винагорода, зокрема набуття права голосу в розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу на загальних зборах учасників професійного учасника фондового ринку (крім випадку, коли за дорученням право голосу 10 і більше відсотків статутного капіталу професійного учасника фондового ринку надається довірителем особі, яка перебуває у трудових відносинах з довірителем, або коли в довіреності визначено перелік питань порядку денного загальних зборів із зазначенням того, як і за яке (проти якого) рішення потрібно проголосувати) та/або отримання на підставі договору про управління корпоративних прав (акцій, часток).
(додаток 9 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
у редакції рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
Зв'язатися з нами