Додаток 6 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів
Додаток 6 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), (підпункт 14 пункту 2 розділу II) |
1. ___________________________________________________________________________________ (повне найменування юридичної особи) _____________________________________________________________________________________2. Місцезнаходження юридичної особи ___________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ 3. Ідентифікаційний код юридичної особи _________________________________________________ 4. Основний вид діяльності юридичної особи ______________________________________________ 5. Дата державної реєстрації юридичної особи _____________________________________________ 6. Голова та члени наглядової ради _______________________________________________________ 7. Голова та члени виконавчого органу ___________________________________________________ 8. Державний орган, що здійснює контроль (нагляд) за діяльністю юридичної 9. Державний орган, який надає письмовий дозвіл на істотну участь юридичної особи у заявника (ліцензіата) (для іноземної юридичної особи у заявника (ліцензіата)) 10. Чи порушувалася справа про банкрутство юридичної особи протягом останніх двох років? 11. Чи порушувала юридична особа законодавство про фінансові послуги, у тому числі на ринку цінних паперів протягом останніх двох років? ______________________________________________
14. Чи має юридична особа несплачені штрафні санкції, які накладались за правопорушення на ринку цінних паперів (фінансовому ринку), що не оскаржено в судовому порядку? _____________________________________________________________________________________ 15. Чи застосовувались до Вас економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”, та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями або Україною? 16. Чи маєте Ви незалежний від володіння значний (вирішальний) вплив щодо заявника (ліцензіата) відповідно до цих Порядку та умов, крім набуття права голосу? 17. Чи можете Ви впливати на призначення посадових осіб заявника, чи маєте Ви своїх представників в органах управління заявника (ліцензіата), можливість брати участь у прийнятті рішень з основних напрямів діяльності професійного учасника (інвестиційна, облікова політика професійного учасника) незалежно від того, чи отримується за таку роботу компенсація або винагорода? 18. Чи є Ви особою, яка має юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами щодо істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, але діє за вказівками бенефіціарних власників? Стверджую, що надана інформація є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів. У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, які сталися до отримання відповідної ліцензії, зобов’язуюсь негайно повідомити про ці зміни Комісію. Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів. Прізвище, ім’я, по батькові контактної особи, номер телефону та факсу: Підписано: _______ число _____________ місяць __________ рік. |
Підпис керівника юридичної особи |
____________ (підпис) |
________________________ (П. І. Б. друкованими літерами) |
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину. |
(додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
Зв'язатися з нами