Додаток 3 до Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику
Анкета
Додаток 3 до Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління (підпункт 5 пункту 2 розділу II) |
1. __________________________________________________________________________________ (повне найменування юридичної особи) ____________________________________________________________________________________ 2. Місцезнаходження юридичної особи __________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ 3. Ідентифікаційний код юридичної особи ________________________________________________ 4. Основний вид діяльності юридичної особи _____________________________________________ ____________________________________________________________________________________ 5. Повні найменування банків, у яких юридична особа має рахунки та які надають інформацію про стан рахунків, з яких здійснюватиметься плата за акції (частки) ____________________________________________________________________________________ 6. Голова та члени наглядової ради (у разі її наявності) ______________________________________ ____________________________________________________________________________________ 7. Голова та члени виконавчого органу __________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ 8. Державний орган, що здійснює контроль (нагляд) за діяльністю юридичної особи ____________________________________________________________________________________ 9. Державний орган, який здійснив реєстрацію юридичної особи (для іноземної юридичної особи) |
1. Наявна участь у професійному учаснику фондового ринку, у тому числі:
пряме володіння – _______________ відсотків статутного капіталу професійного учасника фондового ринку в розмірі ________________________ гривень, що становить ______________________________ акцій (часток) загальною номінальною вартістю ____________________________________________________________________________________ опосередковане володіння – _____________ відсотків статутного капіталу професійного учасника фондового ринку в розмірі ________________ гривень, що становить _________________ акцій (часток) загальною номінальною вартістю ________________________________________________ 2. Наміри набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку: 3. Наміри збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку: пряме володіння – ____________________________ відсотків статутного капіталу професійного учасника фондового ринку в розмірі ___________________________ гривень, що становить ___________________________ акцій (часток) загальною номінальною вартістю ___________________________________________________________________ гривень; кількість голосів, що набуваються за дорученням, що становить ______________________________ 4. Майбутня істотна участь з урахуванням кількості акцій (часток), які юридична особа – заявник має намір набути або збільшити, становитиме ___________ відсотків статутного (складеного) капіталу професійного учасника в розмірі _______________________________________________ гривень. 5. Чи є Ви особою, яка пов’язана з професійним учасником фондового ринку? |
1. Кількість акцій (часток), які юридична особа має намір набути, ______________________ одиниць (відсотків), номінальна вартість однієї акції (одного відсотка частки) ____________________ гривень, загальна номінальна вартість пакета акцій (частки) ________________________ гривень, у тому числі кількість акцій з правом голосу ___________________________________________________________; фактична вартість придбаних акцій (часток) ________________________________________ гривень.
2. Виключено 2. Терміни оплати (одноразово, частинами із зазначенням терміну, протягом якого здійснюватиметься оплата) _____________________________________________________________ |
1. Чи порушувалася справа про банкрутство юридичної особи? ____________________________________________________________________________________ 2. Виключено 2. Чи порушувала юридична особа законодавство про фінансові послуги, у тому числі на ринку цінних паперів, та чи має несплачені штрафні санкції за такі правопорушення? ____________________________________________________________________________________ 3. Чи були Ви особою, що здійснювала контроль у фінансовій установі, та/або у разі відсутності осіб у структурі власності, що здійснювали контроль, кінцевим бенефіціарним власником (контролером), особою, яка здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи та діяльність (бездіяльність) якої призвела до прийняття рішень про банкрутство (примусову ліквідацію) фінансової установи, призначення тимчасового керівника (тимчасової адміністрації) станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям? 4. Чи були Ви протягом останніх двох років особою, що здійснювала контроль у фінансовій установі, та/або у разі відсутності осіб у структурі власності, що здійснювали контроль, кінцевим бенефіціарним власником (контролером), особою, яка здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи та діяльність (бездіяльність) якої призвела до застосування санкції у вигляді анулювання (відкликання) відповідної ліцензії на ринку фінансових послуг (крім анулювання ліцензії у зв’язку з нездійсненням ліцензіатом певного виду професійної діяльності) станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям, що не була скасована у встановленому законодавством порядку? 5. Чи застосовувались до юридичної особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”, та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями або Україною? 6. Чи є юридична особа особою, яка має юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами щодо істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, але діє за вказівками кінцевих бенефіціарних власників? У разі будь-яких змін у наданій інформації, що зазначена в цій анкеті, які сталися до отримання погодження Комісії набуття або збільшення істотної участі в професійному учаснику фондового ринку, зобов’язуюсь наступного робочого дня повідомити про ці зміни Комісію. Стверджую, що надана інформація є правдивою, повною станом на дату її подання та не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться. ____________________________________________________________________________________ Підписано: _______ число _____________ місяць __________ рік. |
||
Підпис керівника юридичної особи М. П. |
_________ (підпис) |
_________________________ (П. І. Б. друкованими літерами) |
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину. |
(додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.09.2014 р. N 1287,
від 10.03.2016 р. N 272,
від 27.06.2017 р. N 490)
Зв'язатися з нами