Додаток 1 до Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства
Доручення
Додаток 1
до Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства
про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку
ДОРУЧЕННЯ № ___ – ___
на проведення (планової/позапланової комплексної/тематичної) перевірки ________________________________________________________________________________
(повне найменування суб’єкта перевірки, код за ЄДРПОУ, вид професійної діяльності, що підлягає перевірці) *
Я, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ____________
___________________________________________________________________________________, (посада, прізвище, ім’я та по батькові)
на підставі статті 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”
ДОРУЧАЮ: |
||||
________________________________
(посада, прізвище, ім’я та по батькові) |
– керівнику робочої групи; | |||
________________________________
(посада, прізвище, ім’я та по батькові) |
– члену робочої групи | |||
провести перевірку дотримання вимог законодавства про цінні папери. На підставі цього доручення зазначені уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право: безперешкодно входити до приміщень суб’єкта перевірки за службовим посвідченням та мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки; вимагати для перевірки необхідні документи та іншу інформацію у зв’язку з реалізацією своїх повноважень, а також вимагати від посадових осіб суб’єкта перевірки письмових пояснень в межах компетенції; вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушень; ____________________________________________________________________________________ (інші повноваження відповідно до чинного законодавства)
Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам. Доручення на проведення перевірки дійсне до “___” ____________ 20__ року. Строк дії доручення продовжено до “___” ______ 20__ року ______________ _____________ (підпис) М. П. (П.І.Б.)
Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ___________ __________ _____________________ (посада) М. П. (підпис) (П.І.Б.)
Примірник доручення на проведення перевірки отримав |
||||
____________ (посада) | ____________ (підпис) | ___________________ (П.І.Б.) | “___” ____________ 20__ року | |
* Для саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку вид професійної діяльності, що підлягає перевірці, не зазначається.
Зв'язатися з нами