Інспекції профучасників

Одним із головних елементів державного регулювання у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків є контроль за діяльністю у цій сфері шляхом проведення НКЦПФР планових та позапланових виїзних перевірок.

На ринках капіталу здійснюються такі види професійної діяльності:

1. діяльність з торгівлі фінансовими інструментами;
2. діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами;
3. клірингова діяльність;
4. депозитарна діяльність;
5. діяльність з управління активами інституційних інвесторів;
6. діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
7. діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.

На організованих товарних ринках здійснюється професійна діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.

Проведення виїзних перевірок (інспекцій) є одним із заходів реалізації виконання завдань НКЦПФР відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків».

Відповідно до загальноприйнятих принципів IOSCO регулятор ринків капіталу та організованих товарних ринків повинен мати повноваження щодо інспектування, розслідування та нагляду, збору доказів щодо наявності в діях учасників ринків капіталу ознак правопорушень та вжиття заходів із запобігання порушенням вимог законодавства. Регулятивна система повинна забезпечувати ефективні та справедливі методи проведення інспекцій, розслідувань та нагляду.

Перелік субʼєктів планових перевірок