Оптимізація процесів: НКЦПФР внесла зміни до стандартів корпоративного управління для професійних учасників

З метою оптимізації діяльності в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків та враховуючи негативний вплив обставин, пов’язаних з війною, НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) внесла зміни до своїх рішень, що врегульовували розробку положень системи внутрішнього контролю.

Комісія встановила, що граничний̆ строк для виконання професійними учасниками вимог щодо подання офіційним каналом зв’язку до регулятора копій затверджених внутрішніх документів, становить 90 календарних днів після завершення дії воєнного стану. Важливо, що зміни набирають чинності з 1 січня 2026 року.

Враховуючи законодавчі зміни, пов’язані з функціонуванням Комітету з управління ризиками, у Стандарті №4 Корпоративного управління професійних учасників Комісія удосконалила порядок створення та функціонування комітету з управління ризиками. Також модернізувала виконання функцій комплаєнс-менеджера та/або ризик-менеджера особою, яка здійснює виконавчі функції у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків.

Так, на відповідальну особу з числа членів органу, відповідального за здійснення нагляду професійного учасника (у випадку однорівневої структури управління професійного учасника – на невиконавчого директора), яка може здійснювати функцію комітету з управління ризиками – додатково може бути покладена функція ризик-менеджера.

Крім того, функції ризик-менеджера та комплаєнс-менеджера має здійснюватися різними особами, які здійснюють виконавчі функції, відповідно до структури управління професійного учасника.

Довідкова інформація:

Ознайомитись зі змінами до стандартів корпоративного управління можна на офіційному вебсайті регулятора:
– Про затвердження Змін до Стандарту № 4 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників
https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=23556217
– Про внесення змін до деяких рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у зв’язку з введенням воєнного стану
https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=23347687
– Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2024 № 28/21/1474/К03
https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=24805290