Кліринговим установам – НКЦПФР | НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Кліринг – процес визначення зобов’язань, у тому числі шляхом неттінгу, за деривативними контрактами та правочинами щодо інших фінансових інструментів, валютних цінностей, за товарними операціями, що супроводжується забезпеченням функціонування системи управління ризиками та гарантій з виконання таких зобов’язань.

Клірингова діяльність включає такі види діяльності:

клірингову діяльність з визначення зобов’язань;
клірингову діяльність центрального контрагента.

Клірингова діяльність з визначення зобов’язань – це здійснення клірингу, а також здійснення розрахунків у системі клірингового обліку та/або організація проведення розрахунків, у тому числі шляхом підготовки документів (інформації) для проведення розрахунків та їх направлення відповідним установам, що проводять розрахунки.

Клірингова діяльність центрального контрагента – це діяльність клірингової установи із здійснення клірингу, здійснення розрахунків у системі клірингового обліку та/або організації проведення розрахунків, у тому числі шляхом підготовки документів (інформації) для проведення розрахунків та їх направлення відповідним установам, що проводять розрахунки, а також набуття взаємних прав та обов’язків сторін під час або після укладання (вчинення):

деривативних контрактів;
правочинів щодо фінансових інструментів;
правочинів щодо інших, крім зазначених у пунктах 1 і 2 частини першої статті 60 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», активів, допущених до торгів на організованих ринках (у тому числі продукції).

Вимоги до розміру початкового капіталу заявника та ліцензіата – має становити не менше 25 мільйонів гривень.

Ліцензіат для здійснення клірингової діяльності повинен мати належне обладнання, зокрема комп’ютерну техніку з відповідним програмним забезпеченням, канали зв’язку.

Ліцензіат для провадження клірингової діяльності, повинен розробити, зареєструвати в НКЦПФР та підтримувати в актуальному стані прозорі, недискримінаційні і недискреційні правила провадження клірингової діяльності, що ґрунтуються на об’єктивних критеріях, які відповідають вимогам законодавства, яке регулює питання провадження клірингової діяльності.

Заявник/ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень, загальною площею не менше 35 кв. м., яке (які) повністю відокремлене(-і) від приміщень інших юридичних осіб (у разі поєднання заявником/ліцензіатом клірингової діяльності з діяльністю Центрального депозитарію цінних паперів, оператора організованого ринку ця норма не застосовуються).

Повний перелік вимог до заявника/ліцензіата міститься у відповідних нормативних документах:

рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.10.2021 № 982 «Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 03.12.2021 за № 1563/37185;

рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – клірингової діяльності» від 19.08.2021 № 665, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 26.10.2021 за № 1382/37004.

Для вимірювання та оцінки ризиків професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках використовується норматив ліквідності активів.

Нормативне значення нормативу ліквідності активів, передбаченого пунктом 2 рішення від 29.09.2022 № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках», становить:

з 01 січня 2023 року – не менше 0,1;

з 01 березня 2023 року – не менше 0,3;

з 01 жовтня 2023 року – не менше 0,5.

Суттєвим відхиленням розрахункового значення нормативу ліквідності активів є відхилення, яке становить 5 і більше відсотків від його нормативного значення.

Клірингові установи повинні звітувати до НКЦПФР відповідно до вимог Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2013 № 2994, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 23.01.2014 за № 144/24921.

Послуга	Плата, грн	Термін