Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)
(заголовок Порядку із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
(У тексті Порядку та умов після слів “печаткою заявника” доповнено словами “(за наявності)”; додатки до Порядку та умов після літер “М. П.” доповнено словами “(за наявності)” згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 грудня 2014 року N 1705) |
(У тексті та додатках до Порядку та умов слова “дублікат”, “копія ліцензії” у всіх відмінках виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 березня 2016 року N 271) |
(У тексті Порядку та умов слова “та печаткою”, “(за наявності)” виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2017 року N 522) |
(пункт 1 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
абзац другий пункту 2 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци третій – двадцять третій
вважати відповідно абзацами другим – двадцять другим)
власний капітал – частина в активах підприємства, що залишається після вирахування його зобов’язань;
відокремлений підрозділ ліцензіата – філія, інший підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням і здійснює всі або частину її функцій щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку;
заявник – юридична особа, яка подає заяву та відповідні документи для отримання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, у тому числі ліцензіат;
заявник, який уперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, – юридична особа, яка на дату подання документів для отримання ліцензії згідно з цими Порядком та умовами не має чинної ліцензії на провадження будь-якого з видів професійної діяльності на фондовому ринку;
(пункт 2 розділу І доповнено новим абзацом п’ятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
у зв’язку з цим абзаци п’ятий – дев’ятнадцятий
вважати відповідно абзацами шостим – двадцятим)
керівна посадова особа – голова та члени колегіального виконавчого органу, їх заступники, особа, що здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, керівник та заступник керівника структурного підрозділу (крім структурного підрозділу, що проводить внутрішній аудит (контроль)) професійного учасника фондового ринку та/або СРО та/або об’єднання професійних учасників фондового ринку та/або керівна посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або Комісії;
(пункт 2 розділу І доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
кінцевий власник – фізична особа (контролер) або юридична особа, щодо якої не існує контролерів та яка має можливість здійснювати вирішальний вплив на управління або діяльність заявника (ліцензіата) шляхом опосередкованого володіння самостійно або спільно з іншими особами часткою у заявнику (ліцензіаті), що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів заявника (ліцензіата), або незалежно від формального володіння здійснювати такий вплив на основі угоди чи будь-яким іншим чином;
(пункт 2 розділу І доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци шостий – двадцять другий
вважати відповідно абзацами восьмим – двадцять четвертим)
ліцензіат – професійний учасник фондового ринку, який має відповідну ліцензію, видану Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія);
ліцензійний реєстр – перелік суб’єктів господарювання – ліцензіатів, який формується і ведеться органом ліцензування як автоматизована система збирання, накопичення, захисту та обліку відомостей про цих суб’єктів у порядку, установленому законодавством з цього питання;
абзац дев’ятий пункту 2 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци десятий – двадцять другий
вважати відповідно абзацами дев’ятим – двадцять першим)
місцезнаходження юридичної особи – адреса органу або особи, які відповідно до установчих документів юридичної особи чи закону виступають від її імені (далі – виконавчий орган);
опосередкований контроль – можливість здійснювати вирішальний вплив на діяльність заявника шляхом опосередкованого володіння особою самостійно або спільно з іншими особами, пов’язаними відносинами контролю, часткою у статутному капіталі заявника, що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів такого заявника, або незалежно від такого володіння можливість здійснювати такий вплив на основі угоди чи будь-яким іншим чином;
опосередковане володіння участю – володіння, яке настає, якщо особа самостійно або спільно з іншими особами: має пряме володіння участю в статутному (складеному) капіталі власника істотної участі (юридичної особи) у заявника (ліцензіата) у такому розмірі, який забезпечує володіння через цю особу 10 і більше відсотками статутного капіталу заявника, та/або набуває незалежну від формального володіння можливість значного (вирішального) впливу на керівництво чи діяльність професійного учасника;
(пункт 2 розділу І доповнено новим абзацом дванадцятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
у зв’язку з цим абзаци дванадцятий – двадцять перший
вважати відповідно абзацами тринадцятим – двадцять другим,
абзац дванадцятий пункту 2 розділу І у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
приміщення – частина внутрішнього об’єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яка використовується ліцензіатом при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку;
професійна діяльність на фондовому ринку – діяльність акціонерних товариств та товариств з обмеженою відповідальністю з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим до такої діяльності законодавством;
професійні учасники фондового ринку – юридичні особи, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Комісією, провадять на фондовому ринку професійну діяльність;
прямий власник заявника (ліцензіата) – юридична або фізична особа, яка безпосередньо володіє часткою (акціями) у статутному капіталі заявника (ліцензіата);
(пункт 2 розділу І доповнено новим абзацом шістнадцятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци шістнадцятий – двадцять четвертий
вважати відповідно абзацами сімнадцятим – двадцять п’ятим)
публічна компанія – іноземна юридична особа, створена у формі публічного акціонерного товариства, акції якої знаходяться в лістингу іноземної фондової біржі, яка входить до Світової федерації бірж;
(пункт 2 розділу І доповнено новим абзацом сімнадцятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци сімнадцятий – двадцять другий
вважати відповідно абзацами вісімнадцятим – двадцять четвертим)
сертифікований фахівець – працівник юридичної особи, що здійснює окремий вид професійної діяльності і відповідає кваліфікаційним вимогам, установленим Комісією (має кваліфікаційне посвідчення установленого зразка) та отримав відповідний сертифікат (у період до введення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку сертифікатів враховується наявність кваліфікаційного посвідчення встановленого зразка, у тому числі кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку);
спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата – департамент, управління, відділ, сектор тощо, що є невід’ємною частиною внутрішньої організаційної структури ліцензіата або його відокремленого підрозділу та має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ;
стаж роботи на фондовому ринку – загальний стаж роботи сертифікованого фахівця за будь-яким видом професійної діяльності у професійного учасника фондового ринку, та/або стаж роботи як керівної посадової особи в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або Комісії, та/або стаж роботи сертифікованого фахівця в саморегулівній організації чи об’єднанні професійних учасників ринку цінних паперів;
(абзац двадцятий пункту 2 розділу І у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
фондовий ринок (ринок цінних паперів) – сукупність учасників фондового ринку та правовідносин між ними щодо розміщення, обігу та обліку цінних паперів і похідних (деривативів).
Терміни “асоційована особа”, “посадові особи професійного учасника фондового ринку” вживаються у значеннях, визначених Законом України “Про цінні папери та фондовий ринок”.
Терміни “ділова репутація”, “істотна участь”, “контролер”, “контроль”, “компанія з надання допоміжних послуг”, “пов’язана особа” та “структура власності” вживаються у значеннях, визначених Законом України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”.
Термін “пов’язані особи” для професійної діяльності на ринку цінних паперів – діяльності з управління іпотечним покриттям вживається у значенні, визначеному Законом України “Про іпотечні облігації”.
Інші терміни, які вживаються в цих Порядку та умовах, використовуються у значеннях, визначених законодавством України та нормативно-правовими актами Комісії.
(пункт 2 розділу І доповнено абзацом двадцять п’ятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
(абзац перший пункту 3 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно не використовується іншими особами і це підтверджується документами, надання яких передбачено відповідно до цих Порядку та умов.
Банк (його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи) для провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати окреме приміщення, яке повністю відокремлене від інших приміщень банку та забезпечує дотримання банком вимог, установлених нормативно-правовим актом Комісії щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
(абзац третій пункту 3 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Заявник, який має намір проваджувати діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення загальною площею не менше 100 кв. м.
Заявник (крім банку), який має намір проваджувати діяльність з управління іпотечним покриттям звичайних іпотечних облігацій, повинен мати у власності або користуванні нежитлове приміщення загальною площею не менше 20 кв. м, а для провадження діяльності з управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій (у тому числі при поєднанні діяльності з управління іпотечним покриттям звичайних та структурованих іпотечних облігацій) – не менше 50 кв. м, яке включає окремі кімнати, а саме операційний зал та архів.
Такі приміщення повинні бути обладнані охоронною та протипожежною сигналізацією, забезпечені цілодобовою охороною та мати ступінь захисту, який дає змогу зберігати конфіденційність інформації щодо всіх випусків іпотечних облігацій та їх іпотечного покриття, що отримує управитель при виконанні своїх функцій.
Заявник (крім банку), який має намір проваджувати депозитарну діяльність депозитарної установи, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 20 кв. м.
Заявник (крім банку), який має намір поєднувати депозитарну діяльність депозитарної установи з діяльністю із зберігання активів інститутів спільного інвестування, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 40 кв. м.
(абзац шостий пункту 4 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Заявник (крім банку), який має намір поєднувати депозитарну діяльність депозитарної установи з діяльністю з торгівлі цінними паперами, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 40 кв. м.
Заявник (крім банку), який має намір поєднувати депозитарну діяльність депозитарної установи з діяльністю із зберігання активів інститутів спільного інвестування, з діяльністю з торгівлі цінними паперами, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 60 кв. м.
(абзац восьмий пункту 4 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Заявник (крім банку, Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Центральний депозитарій), Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр)), який має намір проваджувати клірингову діяльність, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення загальною площею не менше 35 кв. м.
Абзац десятий пункту 4 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац одинадцятий пункту 4 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац дванадцятий пункту 4 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац тринадцятий пункту 4 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац чотирнадцятий пункту 4 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
1) діяльність з торгівлі цінними паперами, що включає:
дилерську діяльність;
брокерську діяльність;
діяльність з управління цінними паперами;
андеррайтинг;
2) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку;
3) діяльність з управління іпотечним покриттям;
4) депозитарну діяльність, що включає такі види діяльності:
депозитарну діяльність депозитарної установи;
діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;
абзац п’ятий підпункту 4 пункту 6 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
абзац шостий підпункту 4 пункту 6 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
абзац сьомий підпункту 4 пункту 6 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
5) клірингову діяльність.
Депозитарна діяльність депозитарної установи може поєднуватися з діяльністю із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльністю із зберігання активів пенсійних фондів.
Депозитарна діяльність депозитарної установи може поєднуватися з банківською діяльністю та/або з діяльністю з торгівлі цінними паперами.
Поєднання видів депозитарної діяльності можливе за умови їх провадження окремими структурними підрозділами депозитарної установи.
Ліцензію на провадження депозитарної діяльності, а саме діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, може отримати лише депозитарна установа – банк.
(пункт 7 розділу І у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Після надання об’єднанню професійних учасників фондового ринку статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів професійні учасники фондового ринку, які є членами інших професійних об’єднань, що зареєстровані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за цим видом професійної діяльності, повинні у тримісячний строк стати членами такої саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку та бути її членами протягом всього строку наявності в неї статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку.
(пункт 10 розділу І у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
У разі закінчення строку дії ліцензії (за наявності зазначення відповідного строку в бланку ліцензії) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами у ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність з діяльністю з управління іпотечним покриттям, та неотримання ним нової ліцензії на провадження діяльності з управління активами ліцензія на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям анулюється з дати закінчення строку дії ліцензії (за наявності зазначення відповідного строку в бланку ліцензії).
Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами у ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність з діяльністю з управління іпотечним покриттям, ліцензія на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям анулюється з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії.
Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи ліцензіату, який поєднує цю діяльність тільки з діяльністю із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльністю із зберігання активів пенсійних фондів, та у разі неотримання ним нової ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи ліцензія на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів анулюється з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії депозитарної установи.
Абзац п’ятий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац шостий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац сьомий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац восьмий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац дев’ятий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац десятий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац одинадцятий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац дванадцятий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац тринадцятий пункту 12 розділу І виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
у зв’язку з цим абзац чотирнадцятий вважати абзацом п’ятим)
Рішення про анулювання ліцензії згідно з цим пунктом оформлюється відповідним рішенням Комісії.
(пункт 13 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(абзац перший пункту 14 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
Нова ліцензія видається ліцензіату не раніше ніж в останній робочий день дії попередньо виданої ліцензії (за наявності зазначення відповідного строку в бланку ліцензії).
(пункт 15 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
виключено згідно з рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим пункти 16 – 18 вважати відповідно пунктами 15 – 17)
(пункт 15 розділу І у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 16 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
(абзац перший пункту 1 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271)
До заяви про видачу ліцензії додаються документи, вичерпний перелік яких установлений цими Порядком та умовами.
Заявник має право, крім документів, передбачених цими Порядком та умовами, надати інші документи, що містять інформацію про фінансовий стан заявника та фінансовий (майновий) стан власників з істотною участю, наявність власних коштів, джерела походження коштів, ділову репутацію відповідних осіб, структуру власності тощо.
(абзац третій пункту 1 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271)
Усі документи, що подаються заявником згідно з цими Порядком та умовами, повинні бути викладені українською мовою (для іноземної юридичної особи та/або фізичної особи – іноземця перекладені на українську мову) та оформлені відповідно до них, підписані керівником та містити дату підписання.
(абзац четвертий пункту 1 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
На дату подання заяви про видачу ліцензії строк подання документів, оформлених згідно з додатками до цих Порядку та умов, довідок від органів державної влади, документів щодо оцінки майна не може перевищувати два місяці з дати підписання або складання. Строк подання документів щодо ідентифікації іноземних юридичних осіб – власників заявника не може перевищувати шість місяців з дати нотаріального засвідчення відповідних документів за місцем видачі.
(абзац п’ятий пункту 1 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
У документах на паперовому носії, що надаються згідно з цими Порядком та умовами та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.
(абзац шостий пункту 1 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
У разі якщо документи підписані не керівником заявника, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), то заявник повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.
Абзац восьмий пункту 1 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци дев’ятий – одинадцятий
вважати відповідно абзацами восьмим – десятим)
Заявник забезпечує достовірність інформації, наведеної у документах, поданих для отримання ліцензії.
Документи, що стосуються іноземної юридичної особи або фізичної особи – іноземця, які складені іноземною мовою або видані органом іноземної держави, мають супроводжуватися перекладом на державну мову, засвідченим нотаріально. Документи, що видані органом іноземної держави, мають бути засвідчені нотаріально за місцем видачі та легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України.
(абзац дев’ятий пункту 1 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Якщо окремі документи, передбачені цими Порядком та умовами, не можуть бути представлені іноземною юридичною особою або фізичною особою – іноземцем, надається письмове запевнення (у довільній формі) про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання таких документів.
1) витяг із торговельного, банківського, судового реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, у якій зареєстровано її головний офіс, засвідчений нотаріально.
Подається заявником щодо іноземної юридичної особи – власника заявника та всіх іноземних юридичних осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо заявника;
2) копія рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику в Україні.
Подається щодо заявника, який уперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, відносно іноземної юридичної особи власника з істотною участю у заявника;
(підпункт 2 пункту 2 розділу ІІ доповнено абзацом другим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
3) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої країни вимагається отримання зазначеного дозволу, та письмовий дозвіл на участь фізичної особи – іноземця у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи (фізичної особи – іноземця) про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання такого дозволу.
Подається щодо заявника, який уперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, відносно іноземної юридичної особи (фізичної особи – іноземця) власника з істотною участю у заявнику;
(абзац другий підпункту 3 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
4) інформація у довільній формі щодо дати державної реєстрації юридичної особи із зазначенням усіх положень статуту, засвідчена підписом керівника.
(абзац перший підпункту 4 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
У разі якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія рішення про його створення, яке підписується усіма засновниками, з доданням нотаріально засвідчених копій змін до нього (у разі їх внесення);
5) для всіх ліцензіатів, крім банку, – копія рішення про створення відокремленого підрозділу заявника, надання зазначених повноважень діючому відокремленому підрозділу цього заявника та копія затвердженого в установленому порядку положення про його відокремлений підрозділ згідно з установленими вимогами;
абзац другий підпункту 5 пункту 2 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом другим)
Зазначені документи подаються заявником у разі наявності відокремленого підрозділу заявника, що має намір проваджувати відповідні види діяльності;
(підпункт 5 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
6) ксерокопії сторінок паспорта, які містять фотографію, прізвище, ім’я, по батькові (у разі наявності), дату народження, серію і номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав, реєстрацію місця проживання, інформацію про громадянство, засвідчені підписом фізичної особи.
Подаються заявником щодо фізичної особи – власника заявника та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо заявника, у тому числі іноземців;
7) аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності, складений на підставі фінансової звітності заявника щодо фінансового стану заявника (для фінансових установ, зокрема, що підтверджують відповідність економічним (пруденційним) нормативам щодо розміру регулятивного капіталу) за результатами календарного року (у разі наявності) та звітного періоду, що передують даті подання заяви на видачу ліцензії, з доданням копій відповідних документів банку, що підтверджують сплату статутного капіталу, копії фінансової звітності за рік та квартал, що передує даті подання документів, а саме копії: звіту про фінансовий стан на кінець періоду; звіту про сукупні доходи за період; звіту про зміни у власному капіталі за період; звіту про рух грошових коштів за період; приміток, що містять стислий виклад суттєвих облікових політик та інші пояснення; засвідчені заявником (крім банку та товариств, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав).
Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності можуть надавати тільки аудиторські фірми, включені, у тому числі на період проведення аудиторської перевірки, до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, що ведеться Комісією.
Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності не надається, якщо він надавався до Комісії за останній звітний період до дати подання заяви про видачу ліцензії;
(підпункт 7 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
від 10.03.2016 р. N 271,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
8) копія декларації про майновий стан та доходи з відміткою контролюючого органу про її отримання (надається за ту кількість років, яка є необхідною для підтвердження достатності власних коштів), засвідчена підписом заявника.
У разі відсутності декларації про майновий стан та доходи подаються:
документи (їх копії), що підтверджують достатній (для вимог цих Порядку та умов) майновий стан, наявність власних коштів та джерела їх походження, засвідчені підписом фізичної особи;
інформація у довільній формі про джерела походження та наявність власних коштів, відсутність зобов’язань перед фінансовою установою та про можливість особи в майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку професійному учаснику фондового ринку з доданням документів, що підтверджують наявність зобов’язань перед фінансовими установами (у разі їх наявності у цій інформації зазначаються склад, розмір, строк погашення, повне найменування та код ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої існує таке зобов’язання). У такій інформації необхідно зазначити таке: “Стверджую, що надана інформація є правдивою, повною станом на дату її подання та не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.”;
документи щодо проведення незалежної оцінки майна, якими підтверджується достатність власних коштів такої фізичної особи, засвідчені підписом незалежного оцінювача.
Зазначені документи подаються заявником, який отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), щодо фізичної особи – власника істотної участі, який має пряме володіння у статутному капіталі заявника та/або є кінцевим власником.
Зазначені документи не подаються, якщо надавались до Комісії протягом останніх шести місяців до дати подання заяви про видачу ліцензії;
(підпункт 8 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
9) для фізичних осіб – іноземців:
(абзац перший підпункту 9 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
інформація податкового органу країни про суми доходів і сплачених податків за період, за який подано податкові декларації (декларації про доходи), та копію такої декларації з відміткою цього органу про її отримання (надається за ту кількість років, яка є необхідною для підтвердження достатності власних коштів);
(підпункт 9 пункту 2 розділу ІІ доповнено новим абзацом другим
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271)
письмове запевнення про неможливість подання інформації податкового органу країни про суми доходів і сплачених податків за період, за який подано податкові декларації (декларації про доходи), якщо законодавством країни проживання фізичної особи – іноземця не передбачено її отримання.
(підпункт 9 пункту 2 розділу ІІ доповнено новим абзацом третім
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзац другий вважати абзацом четвертим)
Подається заявником, який отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, щодо фізичної особи – іноземця – власника істотної участі, який має пряме володіння у статутному капіталі заявника та/або є кінцевим власником.
(абзац четвертий підпункту 9 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Зазначені документи не подаються, якщо надавались до Комісії протягом останніх шести місяців до дати подання заяви про видачу ліцензії;
(підпункт 9 пункту 2 розділу ІІ доповнено абзацом п’ятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
10) аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності аудитора іноземної держави про фінансовий стан іноземної юридичної особи – власника з істотною участю у заявника на кінець останнього повного календарного року (у разі наявності) та за звітний період, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, з доданням копій фінансової звітності за звітний період, з питань:
(абзац перший підпункту 10 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішень
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
достовірності та повноти фінансової звітності, її відповідності законодавству держави, у якій зареєстрована юридична особа, та встановленим вимогам положень (стандартів) бухгалтерського обліку;
наявності власних коштів у розмірі, достатньому для набуття або збільшення істотної участі у заявника;
(абзац третій підпункту 10 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
оцінки фінансового стану та платоспроможності за розрахунками показників, що установлені законодавством країни походження іноземної юридичної особи;
інформації про відсутність підстав для погіршення фінансового стану за наслідками набуття або збільшення істотної участі, спроможність забезпечити погашення своїх зобов’язань та вести прибуткову діяльність, для банків та інших фінансових установ – відповідність економічним (пруденційним) нормативам щодо розміру регулятивного капіталу (у разі їх встановлення законодавством країни походження іноземної юридичної особи тощо).
(абзац п’ятий підпункту 10 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Подається заявником, який отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, щодо іноземної юридичної особи – власника з істотною участю, який має пряме володіння у статутному капіталі заявника та/або є кінцевим власником.
(абзац шостий підпункту 10 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності не надається, якщо він надавався до Комісії за останній звітний період до дати подання заяви про видачу ліцензії;
(підпункт 10 пункту 2 розділу ІІ доповнено абзацом сьомим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
11) аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності, складений на підставі фінансової звітності юридичної особи – власника з істотною участю у заявника, що підтверджує фінансовий стан такого власника (для банків та інших фінансових установ, зокрема, що підтверджує відповідність економічним (пруденційним) нормативам щодо розміру регулятивного капіталу) за останній звітний рік (у разі наявності) та за звітний період, що передує даті подання заяви, з доданням копії фінансової звітності за рік та квартал, що передує даті подання документів, а саме копії: звіту про фінансовий стан на кінець періоду; звіту про сукупні доходи за період; звіту про зміни у власному капіталі за період; звіту про рух грошових коштів за період; приміток, що містять стислий виклад суттєвих облікових політик та інші пояснення; засвідчені заявником (крім банку та товариств, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав).
Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності не надається, якщо він надавався до Комісії за останній звітний період до дати подання заяви про видачу ліцензії.
Подається заявником, який отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, щодо юридичної особи – власника з істотною участю, який має пряме володіння у статутному капіталі заявника та/або є кінцевим власником;
(підпункт 11 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
12) анкета щодо ділової репутації членів органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (додаток 4).
Подається заявником щодо:
особи (осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (або осіб, що призначені головою та членами колегіального виконавчого органу), голови та членів наглядової ради власників з істотною участю у заявника (ліцензіата), які мають пряме володіння у статутному капіталі заявника, та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль;
(абзац третій підпункту 12 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
особи (осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (або осіб, що призначені головою та членами колегіального виконавчого органу), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника;
(абзац четвертий підпункту 12 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
13) анкета щодо ділової репутації фізичної особи – власника з істотною участю у заявника (ліцензіата) та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль за заявником (ліцензіатом) (додаток 5);
14) анкета щодо ділової репутації юридичної особи – власника з істотною участю у заявника (ліцензіата) та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль за заявником (ліцензіатом) та юридичної особи, яка є членом виконавчого органу та/або наглядової ради (у разі створення) у власника з істотною участю у заявника (додаток 6).
(абзац перший підпункту 14 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
Подається щодо юридичної особи – власника з істотною участю, який має пряме володіння у статутному капіталі заявника, та щодо всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль, а також щодо юридичної особи, яка є членом виконавчого органу та/або наглядової ради (у разі створення) у власників з істотною участю у заявника, які мають пряме володіння у заявника, та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль;
(абзац другий підпункту 14 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
15) для банку – копія положення про відокремлений підрозділ банку, затвердженого в установленому порядку, та копія положення про структурні підрозділи цього відокремленого підрозділу, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого в установленому порядку, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 16 грудня 2014 року N 1708, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 грудня 2014 року за N 1650/26427.
Зазначені документи подаються банком у разі наявності відокремленого підрозділу банку, що має намір проваджувати відповідні види діяльності;
(підпункт 15 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705,
у редакції рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
16) довідка про асоційованих осіб – членів сім’ї фізичної особи – власника з істотною участю у заявника (ліцензіата) (додаток 7).
Подається щодо фізичної особи – власника з істотною участю у заявника, який має пряме володіння у статутному капіталі заявника та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо заявника;
(абзац другий підпункту 16 пункту 2 розділ ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271)
17) довідка про юридичних осіб, у яких фізична особа – власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером (додаток 8).
Подається щодо фізичної особи – власника з істотною участю у заявника, який має пряме володіння у статутному капіталі заявника та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо заявника;
(абзац другий підпункту 17 пункту 2 розділ ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271)
18) довідка про прямих власників та власників з істотною участю у структурі власності заявника (ліцензіата) (додаток 9) з доданням схематичного зображення такої структури;
(підпункт 18 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
19) довідка про персональний склад наглядової ради/спостережної ради (у разі її створення), біржової ради, виконавчого органу та ревізійної комісії заявника (ліцензіата) (додаток 10);
20) довідка щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку (крім власника заявника та керівника заявника), із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді головного бухгалтера або бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, коду за ЄДРПОУ юридичної особи та прізвищ, імен, по батькові керівника та особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника (для юридичної особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку заявника), з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку щодо такої особи, засвідчені підписом керівника заявника;
(підпункт 20 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
21) аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності, складений на підставі фінансової звітності щодо фінансового стану банку за результатами календарного року та звітного періоду, що передують даті подання заяви про видачу ліцензії, зокрема розмір зареєстрованого та фактично сплаченого статутного капіталу банку та відповідності банку економічним нормативам щодо розміру регулятивного капіталу.
Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності, складений на підставі фінансової звітності банку, має право надавати аудиторська фірма, внесена, у тому числі на період проведення перевірки до реєстру аудиторських фірм, які мають право на проведення аудиторських перевірок банків, що ведеться Національним банком України, та до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, що ведеться Комісією.
Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) та/або висновок щодо огляду проміжної фінансової звітності не надається, якщо він надавався до Комісії за останній звітний період до дати подання заяви про видачу ліцензії;
(підпункт 21 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
22) для банку – копії банківської ліцензії та генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій (у разі її наявності), які видані Національним банком України, засвідчені підписом керівника, та інформація Національного банку України щодо стану прозорості структури власності;
(підпункт 22 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
23) довідка про наявність (відсутність) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника (ліцензіата) (додаток 11).
Ця довідка складається заявником (ліцензіатом) на підставі даних, наданих зазначеними фізичними особами;
24) довідка про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (додаток 12).
(абзац перший підпункту 24 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Подається заявником (ліцензіатом), який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи розташовані за іншим місцезнаходженням, ніж заявник;
25) засвідчені підписом керівника заявника копії документів, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням за місцезнаходженням, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення та плану приміщення (із зазначенням його розміру) та/або повідомлення у довільній формі щодо права власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, з доданням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру)).
(абзац перший підпункту 25 пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
Подається щодо заявника, його відокремленого підрозділу та спеціалізованого структурного підрозділу;
(підпункт 25 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
26) для банку – довідка у довільній формі про наявність відокремленого приміщення для здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку, засвідчена підписом керівника заявника;
27) довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата) та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 13);
(підпункт 27 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
28) засвідчена підписом керівника заявника довідка у довільній формі щодо фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якщо такі накладались на заявника протягом останніх двох років, з доданням копії платіжного документа, що підтверджує сплату таких санкцій, якщо вони не були оскаржені в судовому порядку.
Якщо зазначені санкції до заявника не застосовувались, то подається довідка в довільній формі про їх відсутність;
29) засвідчена підписом керівника заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) (додаток 14);
30) засвідчена підписом керівника заявника довідка у довільній формі про наявність обладнання та програмного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією, зокрема подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису (із зазначенням назви такого комплексу);
31) копії внутрішніх положень заявника (ліцензіата), що визначають порядок надання послуг щодо відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками;
32) засвідчена підписом керівника заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії згідно з пунктом 17 розділу I цих Порядку та умов. Подається заявником не пізніше десяти робочих днів після прийняття рішення про видачу відповідної ліцензії.
(абзац перший підпункту 32 пункту 2 розділу ІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Абзац другий підпункту 32 пункту 2 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Аудиторські висновки, передбачені підпунктами 7, 11, 21 цього пункту, повинні відповідати рішенню Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 лютого 2013 року N 160 “Про затвердження Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів”, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 11 березня 2013 року за N 386/22918.
Фінансова звітність (за рік та/або квартал), що подається разом з аудиторським висновком, повинна містити: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про сукупні доходи за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки, що містять стислий виклад суттєвих облікових політик та інші пояснення, та повинна бути засвідчена заявником (крім банку та товариств, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав).
(пункт 2 розділу ІІ доповнено новим абзацом сімдесятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци сімдесятий, сімдесят перший
вважати відповідно абзацами сімдесят першим, сімдесят другим)
Документи, передбачені підпунктами 5, 7 – 9, 20, 25, 30 (щодо обладнання) та 31 (щодо порядку здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та про систему управління ризиками) цього пункту, банками не надаються.
(абзац сімдесят перший пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705,
у редакції рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
Інформація, передбачена підпунктами 1, 6 цього пункту, подається щодо власників заявника, які володіють 5 і більше відсотками статутного капіталу заявника.
(абзац сімдесят другий пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Якщо власниками істотної участі у заявника є міжнародна фінансова установа, публічна компанія, відповідний державний орган або орган місцевого самоврядування, що уповноважений діяти від імені держави або територіальної громади, то щодо таких осіб надаються тільки документи, передбачені підпунктом 2 пункту 2 цього розділу.
(пункт 2 розділу ІІ доповнено абзацом сімдесят третім згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
(абзац перший пункту 3 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Абзац другий пункту 3 розділу ІІ виключено
(абзац другий пункту 3 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
виключено згідно з рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци третій – дев’ятий
вважати відповідно абзацами другим – восьмим)
Якщо заявник має ліцензію на провадження окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами та надав заяву про видачу ліцензії на провадження інших видів цієї діяльності, до цієї заяви додаються тільки документи, передбачені підпунктами 5, 7, 8, 9 – 11 (у разі збільшення статутного капіталу заявника), 12, 15, 16 – 18 (у разі змін у структурі власності заявника), 20 – 23, 25, 27 – 29, 31 (крім порядку здійснення внутрішнього аудиту (контролю)), 32 пункту 2 цього розділу.
(абзац другий пункту 3 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Документи, передбачені підпунктами 4, 12, 20, 23 пункту 2 цього розділу, подаються заявником у випадку, якщо вони змінювались відповідно у зв’язку зі зміною найменування заявника (якщо зміна найменування не пов’язана з його реорганізацією), зміною його місцезнаходження, збільшенням (зменшенням) розміру його статутного капіталу та/або розширенням переліку видів діяльності, які він має право провадити, а також при призначенні нового керівника (членів) виконавчого органу, голови та членів наглядової ради / спостережної ради заявника (ліцензіата), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника (ліцензіата) (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку), наявності (відсутності) не погашеної або не знятої в установленому порядку судимості за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності.
(абзац третій пункту 3 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац четвертий пункту 3 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Абзац п’ятий пункту 3 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци шостий – дев’ятий
вважати відповідно абзацами четвертим – сьомим)
Документи, передбачені підпунктом 25 пункту 2 цього розділу, подаються заявником у випадку, якщо ці документи надавались при отриманні ліцензії тільки для провадження дилерської діяльності.
Документи, передбачені підпунктом 31 пункту 2 цього розділу, подаються заявником у випадку, якщо вони змінювались у частині особливостей провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами.
Якщо заявник має ліцензію на провадження окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами, отримував таку ліцензію на підставі пакета документів, передбаченого абзацом другим цього пункту, та надав заяву про видачу ліцензії на провадження інших видів цієї діяльності, до такої заяви додається повний пакет документів, передбачений цими Порядком та умовами.
(абзац шостий пункту 3 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Якщо заявник має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи та надав заяву про видачу ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами (на будь-який окремий вид цієї діяльності або одночасно на декілька видів), до цієї заяви додаються тільки документи, передбачені підпунктами 5, 7, 8, 9 – 11 (у разі збільшення статутного капіталу заявника), 12, 15, 16 – 18 (у разі змін у структурі власності заявника), 20, 23, 25 – 31 (крім порядку здійснення внутрішнього аудиту (контролю)), 32 пункту 2 цього розділу. При цьому документи, передбачені підпунктами 12, 20 пункту 2 цього розділу, надаються у разі призначення нового керівника (членів) виконавчого органу, голови та членів наглядової ради / спостережної ради заявника (ліцензіата), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника (ліцензіата) (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку).
(пункт 3 розділу ІІ доповнено абзацом сьомим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
абзац сьомий пункту 3 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
1) документи, передбачені пунктом 2 цього розділу, крім документів, передбачених підпунктами 21, 22, 26, та 31 пункту 2 цього розділу (щодо копій внутрішніх положень заявника (ліцензіата), що визначають порядок надання послуг щодо відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку та систему управління ризиками);
2) засвідчена підписом керівника заявника (ліцензіата) довідка в довільній формі про склад активів заявника із зазначенням видів фінансових інвестицій;
3) засвідчений підписом керівника заявника (ліцензіата) список членів фондової біржі, складений в алфавітному порядку, із зазначенням їх найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи, місцезнаходження та номерів телефонів;
4) засвідчена підписом керівника заявника (ліцензіата) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).
Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, вказаний документ не надається.
1) для банків, які не отримували ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, та для небанківських фінансових установ, які не є професійними учасниками фондового ринку, документи, передбачені пунктом 2 цього розділу;
2) у разі отримання заявником (ліцензіатом) ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку документи, передбачені підпунктами 1 – 3, 6, 13, 14, 22, 30, 31 (щодо внутрішнього контролю аудиту (контролю) та про систему управління ризиками) пункту 2 цього розділу, не надаються;
(підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
3) абзац перший підпункту 3 пункту 5 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци другий – п’ятий
вважати відповідно абзацами першим – четвертим)
Абзац перший підпункту 3 пункту 5 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци другий – четвертий
вважати відповідно абзацами першим – третім)
Документи, передбачені підпунктами 12, 20 пункту 2 цього розділу, подаються у разі призначення нового керівника (членів) виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника (ліцензіата) (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку).
(абзац перший підпункту 3 пункту 5 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Документи, передбачені підпунктами 16 – 18 пункту 2 цього розділу, подаються у разі зміни відомостей у структурі власності заявника (ліцензіата).
Документ, передбачений підпунктом 23 пункту 2 цього розділу, подається у разі виникнення змін в інформації, яка міститься у довідці про наявність (відсутність) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо або опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника (ліцензіата) (додаток 11);
4) копія свідоцтва, виданого органом, який здійснює державне регулювання діяльності заявника (ліцензіата) – небанківської фінансової установи, що не є професійним учасником ринку цінних паперів, щодо включення до відповідного державного реєстру фінансових установ (з відповідними додатками до нього у разі їх наявності), засвідчена підписом керівника заявника;
5) засвідчена підписом керівника заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, в якому провадитиметься (провадиться) діяльність з управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).
Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови для здійснення такої охорони, вказаний документ не надається.
1) документи, передбачені пунктом 2 цього розділу.
Документи, передбачені підпунктом 27 пункту 2 цього розділу, подаються стосовно сертифікованих керівних посадових осіб та фахівців з питання депозитарної діяльності.
(абзац другий підпункту 1 пункту 6 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
У разі суміщення депозитарної діяльності депозитарної установи з діяльністю з торгівлі цінними паперами:
документи, передбачені пунктом 2 цього розділу, крім документів, передбачених підпунктами 1 – 3, 4, 6, 13, 14, 16 – 18, 22 пункту 2 цього розділу (у разі якщо вказані документи надавалися до заяви на видачу ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та не змінювалися);
(абзац четвертий підпункту 1 пункту 6 розділу ІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
абзац п’ятий підпункту 1 пункту 6 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци шостий – дев’ятий
вважати відповідно абзацами п’ятим – восьмим)
абзац п’ятий підпункту 1 пункту 6 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци шостий – восьмий
вважати відповідно абзацами п’ятим – сьомим)
документи, передбачені підпунктами 12, 20 пункту 2 цього розділу, подаються у разі призначення нової особи (нових осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (у разі якщо такі особи призначені головою та членами колегіального виконавчого органу), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника (ліцензіата) (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку);
(абзац п’ятий підпункту 1 пункту 6 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
абзац шостий підпункту 1 пункту 6 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзац сьомий вважати абзацом шостим)
документ, передбачений підпунктом 23 пункту 2 цього розділу, подається у разі виникнення змін в інформації щодо наявності (відсутності) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності згідно з додатком 11 до цих Порядку та умов;
2) засвідчена підписом керівника заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).
Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови для здійснення такої охорони, вказаний документ не надається.
(абзац перший пункту 7 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Абзац другий пункту 7 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци третій – сьомий
вважати відповідно абзацами другим – шостим)
Абзац другий пункту 7 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци третій – шостий
вважати відповідно абзацами другим – п’ятим)
Документи, передбачені підпунктами 12, 20 пункту 2 цього розділу, подаються у разі призначення нової особи (нових осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (у разі якщо такі особи призначені головою та членами колегіального виконавчого органу), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника (ліцензіата) (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку).
(абзац другий пункту 7 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац третій пункту 7 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци четвертий, п’ятий
вважати відповідно абзацами третім, четвертим)
Документ, передбачений підпунктом 23 пункту 2 цього розділу, подається у разі виникнення змін в інформації щодо наявності (відсутності) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності згідно з додатком 11 до цих Порядку та умов.
Документи, передбачені підпунктом 27 пункту 2 цього розділу, подаються стосовно сертифікованих керівних посадових осіб та фахівців з питання депозитарної діяльності та діяльності з управління активами.
(абзац перший пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Абзац другий пункту 8 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци третій – сьомий
вважати відповідно абзацами другим – шостим)
Абзац другий пункту 8 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци третій – шостий
вважати відповідно абзацами другим – п’ятим)
Документи, передбачені підпунктами 12, 20 пункту 2 цього розділу, подаються у разі призначення нової особи (нових осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (у разі якщо такі особи призначені головою та членами колегіального виконавчого органу), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника (ліцензіата) (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку).
(абзац другий пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Абзац третій пункту 8 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци четвертий, п’ятий
вважати відповідно абзацами третім, четвертим)
Документ, передбачений підпунктом 23 пункту 2 цього розділу, подається у разі виникнення змін в інформації щодо наявності (відсутності) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності згідно з додатком 11 до цих Порядку та умов.
Документи, передбачені підпунктом 27 пункту 2 цього розділу, подаються стосовно сертифікованих керівних посадових осіб та фахівців з питання депозитарної діяльності та діяльності з управління активами.
1) на провадження клірингової діяльності кліринговою установою або Розрахунковим центром:
документи, передбачені пунктом 2 цього розділу, крім документів, визначених підпунктом 31 пункту 2 цього розділу, які подаються згідно з абзацами третім – п’ятим цього підпункту;
документи, які надаються для реєстрації внутрішніх документів (правил провадження клірингової діяльності, правил клірингу, документа, що визначає порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту (контролю), та документа, що визначає систему управління ризиками та гарантій):
заява про реєстрацію внутрішніх документів особи, яка має намір провадити клірингову діяльність (додаток 15);
внутрішні документи, затверджені відповідним органом заявника та підписані головою цього органу, які подаються в двох примірниках, сторінки яких прошиті та пронумеровані;
(абзац п’ятий підпункту 1 пункту 9 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
2) на провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм подаються документи, передбачені підпунктами 4, 32 пункту 3 цього розділу та абзацами третім – п’ятим підпункту 1 цього пункту.
(підпункт 2 пункту 9 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Установчий документ (рішення про створення, якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту) повинен передбачати відповідні види діяльності з торгівлі цінними паперами, ураховувати особливості положень щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, порядку формування статутного капіталу, установлених Цивільним та Господарським кодексами України, Законами України “Про цінні папери та фондовий ринок” та “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”.
Якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, рішення про його створення, яке підписується усіма засновниками, повинно містити відомості про вид товариства, його найменування, місцезнаходження, предмет і цілі діяльності, склад засновників та учасників, розмір статутного капіталу, розмір часток кожного з учасників, порядок внесення ними вкладів, а також інформацію про провадження діяльності на основі модельного статуту.
Збільшення статутного капіталу торговця цінними паперами повинно бути сплачено виключно за рахунок грошових коштів, що має підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів).
При цьому ліцензія на провадження андеррайтингу видається лише за умови наявності у торговця цінними паперами ліцензії на провадження дилерської діяльності.
Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), якщо його частка у статутному капіталі іншого торговця цінними паперами перевищує 10 відсотків.
(пункт 10 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
(пункт 12 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
Якщо банк має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених нормативно-правовим актом Комісії щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
(абзац другий пункту 15 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
(пункт 17 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(абзац перший пункту 18 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
особа не позбавлялась права обіймати певні посади або займатися діяльністю на ринках фінансових послуг;
(абзац другий пункту 18 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
особа не має судимості за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності, не знятої або не погашеної в установленому законодавством порядку;
попередня діяльність (бездіяльність) особи, що здійснювала контроль у фінансовій установі та/або у разі відсутності осіб у структурі власності, що здійснювали контроль, була кінцевим бенефіціарним власником (контролером), здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи, не призвела до прийняття рішень про банкрутство (примусову ліквідацію) фінансової установи, призначення тимчасового керівника (тимчасової адміністрації) станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям;
(абзац четвертий пункту 18 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705,
у редакції рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
попередня діяльність (бездіяльність) особи, що здійснювала контроль у фінансовій установі та/або у разі відсутності осіб у структурі власності, що здійснювали контроль, була кінцевим бенефіціарним власником (контролером), здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи, не призвела до застосування санкції у вигляді анулювання (відкликання) відповідної ліцензії на ринку фінансових послуг (крім анулювання ліцензії у зв’язку з нездійсненням ліцензіатом певного виду діяльності на ринку фінансових послуг), що не була скасована у встановленому законодавством порядку, станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям;
(пункт 18 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом п’ятим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271,
абзац п’ятий пункту 18 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
дії особи не призвели до анулювання документів, що надають їй право проваджувати діяльність на ринку фінансових послуг (анулювання сертифікатів тощо);
(пункт 18 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом шостим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271)
до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”, та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями або Україною;
(пункт 18 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом сьомим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци п’ятий – десятий
вважати відповідно абзацами восьмим – тринадцятим)
особа не була притягнута до адміністративної відповідальності щодо порушення законодавства на ринку цінних паперів більше двох разів протягом року за одне й те ж правопорушення;
(абзац восьмий пункту 18 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
особа з’являлась на складання протоколу про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів (у разі його складання та відсутності об’єктивних підстав для неявки);
(абзац дев’ятий пункту 18 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
особу не було звільнено на вимогу державного органу (у тому числі іноземного) та на підставі пунктів 2, 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40 та статті 41 Кодексу законів про працю України (крім іноземця);
особа не має несплачених штрафних санкцій, які накладались за правопорушення законодавства про фінансові послуги, у тому числі на ринку цінних паперів;
особа погодила істотну участь у професійному учаснику фондового ринку у разі її набуття та/або збільшення в установленому законодавством порядку (у разі якщо на дату набуття та/або збільшення істотної участі така вимога була встановлена законодавством);
(абзац дванадцятий пункту 18 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
особа відсутня в переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.
Особа має право надати додаткові відомості та документи, що підтверджують відповідність її ділової репутації вимогам цього пункту.
(пункт 18 глави 1 розділу ІІІ доповнено абзацом чотирнадцятим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
(абзац перший пункту 19 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
у юридичної особи відсутні несплачені штрафні санкції, які накладались за порушення законодавства про фінансові послуги, у тому числі на ринку цінних паперів;
(абзац другий пункту 19 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
попередня діяльність (бездіяльність) особи, що здійснювала контроль у фінансовій установі та/або у разі відсутності осіб у структурі власності, що здійснювали контроль, була кінцевим бенефіціарним власником (контролером), здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи, не призвела до прийняття рішень про банкрутство (примусову ліквідацію) фінансової установи, призначення тимчасового керівника (тимчасової адміністрації) станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям;
(абзац третій пункту 19 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705,
у редакції рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
від 14.07.2017 р. N 522)
попередня діяльність (бездіяльність) особи, що здійснювала контроль у фінансовій установі та/або у разі відсутності осіб у структурі власності, що здійснювали контроль, була кінцевим бенефіціарним власником (контролером), здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи, не призвела до застосування санкції у вигляді анулювання (відкликання) відповідної ліцензії на ринку фінансових послуг (крім анулювання ліцензії у зв’язку з нездійсненням ліцензіатом певного виду діяльності на ринку фінансових послуг), що не була скасована у встановленому законодавством порядку, станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям;
(пункт 19 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом четвертим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271,
абзац четвертий пункту 19 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
дії особи не призвели до анулювання документів, що надають їй право проваджувати діяльність на ринку фінансових послуг;
(пункт 19 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом п’ятим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271,
абзац п’ятий пункту 19 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
до юридичної особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”, та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями або Україною;
(пункт 19 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом шостим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзаци четвертий, п’ятий
вважати відповідно абзацами сьомим, восьмим)
особа погодила істотну участь у професійному учаснику фондового ринку у разі її набуття та/або збільшення в установленому законодавством порядку;
юридична особа не включена до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.
Особа має право надати додаткові відомості та документи, що підтверджують відповідність її ділової репутації вимогам цього пункту.
(пункт 19 глави 1 розділу ІІІ доповнено абзацом дев’ятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку в торговця цінними паперами (крім банку), повинна відповідати професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, встановленим Комісією.
(абзац другий пункту 20 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
У разі організації заявником діяльності з торгівлі цінними паперами у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж заявник (у тому числі в іншому регіоні), кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу (крім випадку провадження тільки дилерської діяльності).
(пункт 21 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Заявник має статутний капітал та розмір власних коштів, що розраховується згідно з додатком 16 до цих Порядку та умов, не менший, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для певного виду професійної діяльності на фондовому ринку.
Фінансовий стан юридичної особи прямого власника з істотною участю у заявника та/або кінцевого власника має відповідати вимогам щодо достатності розміру власних коштів, які розраховуються згідно з додатком 16 до цих Порядку та умов.
(абзац третій пункту 22 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
Для заявника, який отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, його прямих власників та кінцевих власників, що є юридичними особами, розмір власних коштів, початкових власних коштів, регулятивного капіталу розраховується аудитором.
(пункт 22 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом четвертим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци четвертий – десятий
вважати відповідно абзацами п’ятим – одинадцятим)
Для юридичної особи, яка є прямим власником з істотною участю у заявника, розмір власних коштів вважається достатнім, якщо він є більшим, ніж розмір коштів, що вносяться до статутного капіталу заявника, та/або при набутті істотної участі у заявника на вторинному ринку більшим, ніж величина, пропорційна його частці, що набувається у заявника у відсотках за її номінальною вартістю у гривнях у власному капіталі заявника або у статутному капіталі такого заявника, якщо власний капітал є меншим за статутний.
Для юридичної особи, що є кінцевим контролером у структурі власності заявника, розмір власних коштів вважається достатнім, якщо він становить величину, пропорційну її частці у заявника у відсотках за її номінальною вартістю у гривнях у власному капіталі заявника або у статутному капіталі такого заявника, якщо власний капітал є меншим за статутний.
Абзац сьомий пункту 22 глави 1 розділу ІІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзаци восьмий – одинадцятий
вважати відповідно абзацами сьомим – десятим)
Фінансовий стан та платоспроможність юридичної особи власника з істотною участю у заявника відповідають оптимальним значенням згідно з додатком 17 до цих Порядку та умов.
Фінансовий (майновий) стан фізичної особи прямого власника з істотною участю у заявника (у тому числі для забезпечення можливості у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку професійному учаснику фондового ринку) має відповідати вимогам щодо наявності власних коштів у розмірі більшому, ніж розмір коштів, що вносяться до статутного капіталу заявника, та/або при набутті істотної участі у заявника на вторинному ринку більшим, ніж величина, пропорційна його частці, що набувається у заявника у відсотках за її номінальною вартістю у гривнях у власному капіталі заявника або у статутному капіталі такого заявника, якщо власний капітал є меншим за статутний.
(абзац восьмий пункту 22 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
Фінансовий (майновий) стан фізичної особи, яка є кінцевим контролером заявника, має відповідати вимогам щодо наявності власних коштів, розмір яких пропорційний її частці у заявника у відсотках за її номінальною вартістю у гривнях у власному капіталі заявника або у статутному капіталі такого заявника, якщо власний капітал є меншим за статутний.
Фінансовий (майновий) стан фізичної особи власника з істотною участю у заявника має забезпечувати можливість особи в майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку заявнику.
(пункт 22 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом десятим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
До власних коштів фізичної особи власника з істотною участю у заявника, для підтвердження фінансового (майнового) стану відповідно до цих Порядку та умов не можуть входити кошти (майно), отримані нею за договорами позики, кредиту та іншими правочинами, за якими такі кошти підлягають поверненню.
(пункт 22 глави 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим абзац десятий вважати абзацом дванадцятим)
Заявник – банк, ліцензіат, що має ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку, власник з істотною участю у заявника (банк або інша фінансова установа) мають відповідати вимозі щодо середнього значення регулятивного капіталу за останні 3 місяці, що передують наданню документів на видачу ліцензії.
(абзац дванадцятий пункту 22 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 22 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Середнє значення регулятивного капіталу заявника – банку, ліцензіата, що має ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку, власника з істотною участю у заявника (банку або іншої фінансової установи) за останні 3 місяці, що передують наданню документів на видачу ліцензії, має становити не менше нормативних значень економічних (пруденційних) нормативів щодо розміру регулятивного капіталу, що встановлені законодавством України або країною місцезнаходження таких власників з істотною участю у заявника.
(пункт 22 глави 1 розділу ІІІ доповнено абзацом тринадцятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Ліцензіат, який має намір отримати ліцензію на інші види діяльності, повинен мати початкові власні кошти у розмірі, який становить різницю між мінімальним розміром статутного капіталу, встановленим законодавством для певного виду професійної діяльності на фондовому ринку, на який ліцензіат надав заяву про видачу ліцензії, та розміром регулятивного капіталу, встановленого для видів діяльності, на які ліцензіат має ліцензію(ї).
(пункт 22 глави 1 розділу ІІІ доповнено абзацом чотирнадцятим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Заявник, що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, установленого мінімального розміру статутного капіталу, необхідного для отримання ліцензії за цим видом діяльності.
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації діяльності з торгівлі цінними паперами повинні відповідати вимогам, установленим нормативно-правовим актом Комісії щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку та цими Порядком та умовами.
(абзац другий пункту 25 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
(пункт 27 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Структура власності є такою, що не відповідає вимогам цих Порядку та умов, якщо Комісією встановлений факт контролю (вирішального впливу) за діяльністю ліцензіата осіб інших держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”, та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України.
Структура власності заявника (ліцензіата) (крім банку) є непрозорою, якщо неможливо визначити всіх власників істотної участі у заявнику (ліцензіаті) через наявність у структурі власності конструкцій щодо взаємного контролю (зустрічні інвестиції) однієї особи над іншою та/або наявність в структурі власності осіб, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами щодо істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, але при цьому діють за вказівками кінцевих бенефіціарних власників та/або власниками з істотною участю не погоджено таку істотну участь, якщо на момент набуття істотної участі таке погодження було передбачено законодавством (для осіб, що мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку).
(абзац третій пункту 28 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 28 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Структура власності заявника (ліцензіата) має бути прозорою і такою, що відповідає вимогам цих Порядку та умов.
(пункт 28 глави 1 розділу ІІІ доповнено абзацом четвертим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 30 глави 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 31 глави 1 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
При цьому в статуті (рішенні про створення, якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту) фондової біржі повинні бути враховані особливості, установлені статтями 21, 22 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”.
До моменту подачі фондовою біржею до Комісії документів на отримання ліцензії фондова біржа повинна погодити у Комісії статут та правила фондової біржі.
(пункт 1 глави 2 розділу ІІІ доповнено абзацом третім згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Якщо фондова біржа створена і діє на підставі модельного статуту, рішення про її створення, яке підписується усіма засновниками, повинно містити відомості про вид товариства, його найменування, місцезнаходження, предмет і цілі діяльності, склад засновників та учасників, розмір статутного капіталу, розмір часток кожного з учасників, порядок внесення ними вкладів, а також інформацію про провадження діяльності на основі модельного статуту.
При цьому фондова біржа утворюється не менше ніж двадцятьма засновниками – торговцями цінними паперами, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
Частка фондової біржі разом з пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію не може становити більше 5 відсотків.
Фондова біржа не може мати частки у статутних (складених) капіталах юридичних осіб, крім часток у статутних (складених) капіталах учасників депозитарної системи з урахуванням обмежень, передбачених законодавством, компаній з надання допоміжних послуг, товарних, аграрних, валютних бірж.
(пункт 6 глави 2 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(абзац перший пункту 7 глави 2 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
Сертифіковані фахівці фондової біржі (її відокремлених підрозділів), які відповідно до посадових обов’язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.
(пункт 8 глави 2 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 10 глави 2 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Програмно-технічний комплекс повинен забезпечувати функціонування електронної торговельної системи та відповідати вимогам, установленим ліцензійними умовами для цього виду діяльності, та нормативно-правового акта, що регулює питання функціонування фондових бірж.
(пункт 14 глави 2 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 15 глави 2 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Ліцензію на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям може отримати банк, мінімальний розмір статутного капіталу та фінансовий стан якого відповідають вимогам, встановленим Національним банком України.
Статут (рішення про створення, якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту) повинен ураховувати особливості, визначені Законами України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг” щодо формування статутного капіталу.
Якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, рішення про його створення, яке підписується усіма засновниками, повинно містити відомості про вид товариства, його найменування, місцезнаходження, предмет і цілі діяльності, склад засновників та учасників, розмір статутного капіталу, розмір часток кожного з учасників, порядок внесення ними вкладів, а також інформацію про провадження діяльності на основі модельного статуту.
(абзац перший пункту 5 глави 3 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
Особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку у заявника, повинна відповідати професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, встановленим Комісією.
(абзац другий пункту 5 глави 3 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(абзац перший пункту 6 глави 3 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271)
Для заявника, який має намір здійснювати управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій при отриманні ліцензії, кваліфікаційні вимоги такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) – для кожного відокремленого підрозділу, якому надані повноваження провадити цю діяльність.
(абзац другий пункту 6 глави 3 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 271)
Керівник заявника (ліцензіата), його відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділів при здійсненні діяльності з управління іпотечним покриттям не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.
(пункт 14 глави 3 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Установчі документи заявника (рішення про створення, якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту), подані для отримання ліцензії, повинні враховувати особливості, визначені Законом України “Про депозитарну систему України” щодо формування статутного капіталу.
Якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, рішення про його створення, яке підписується усіма засновниками, повинно містити відомості про вид товариства, його найменування, місцезнаходження, предмет і цілі діяльності, склад засновників та учасників, розмір статутного капіталу, розмір часток кожного з учасників, порядок внесення ними вкладів, а також інформацію про провадження діяльності на основі модельного статуту.
Збільшення статутного капіталу заявника повинно бути сплачено виключно за рахунок коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів).
(абзац перший пункту 5 глави 4 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
Для заявника (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи кваліфікаційні вимоги такі: не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівця (у тому числі керівна посадова особа) – для відокремленого підрозділу, який провадить цей вид діяльності.
Для заявника (крім банку) при отриманні ліцензій на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи та діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування кваліфікаційні вимоги такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівців (у тому числі керівна посадова особа) – для відокремленого підрозділу, який провадить цей вид діяльності.
(абзац третій пункту 5 глави 4 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.07.2017 р. N 522)
Абзац четвертий пункту 5 глави 4 розділу ІІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзац п’ятий вважати абзацом четвертим)
Якщо заявник (крім банку) має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених нормативно-правовим актом Комісії, яким визначені ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – депозитарної діяльності та клірингової діяльності (далі – Ліцензійні умови).
(пункт 6 глави 4 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Абзац другий пункту 6 глави 4 розділу ІІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Якщо банк має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених нормативно-правовим актом Комісії щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
(абзац другий пункту 7 глави 4 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
Сертифіковані фахівці депозитарної установи (її відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів), які відповідно до посадових обов’язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, не можуть одночасно працювати в інших підрозділах заявника, які здійснюють інші види професійної діяльності, ніж депозитарна діяльність, та в інших професійних учасниках фондового ринку.
Особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку у заявника, повинна відповідати професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, встановленим Комісією.
(абзац третій пункту 8 глави 4 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Заявник (крім банку) і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності депозитарної установи повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами.
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності депозитарної установи повинні відповідати вимогам, установленим нормативно-правовим актом Комісії щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
(абзац третій пункту 12 глави 4 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 16.12.2014 р. N 1705)
(пункт 14 глави 4 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 15 глави 4 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
(пункт 3 глави 5 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 8 глави 5 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 2 глави 6 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 6 глави 6 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Установчі документи заявника (рішення про створення, якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту), подані для отримання ліцензії, повинні враховувати особливості, визначені Законом України “Про депозитарну систему України” щодо формування статутного капіталу.
У разі якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, рішення про його створення, яке підписується усіма засновниками, повинно містити відомості про вид товариства, його найменування, місцезнаходження, предмет і цілі діяльності, склад засновників та учасників, розмір статутного капіталу, розмір часток кожного з учасників, порядок внесення ними вкладів, а також інформацію про провадження діяльності на основі модельного статуту.
(абзац перший пункту 3 глави 7 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
Для заявника при отриманні ліцензії на провадження клірингової діяльності кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: сертифікованими в установленому Комісією порядку повинні бути керівні посадові особи, яким надані повноваження щодо провадження клірингової діяльності, та не менше п’яти фахівців у підрозділі, якому надані повноваження щодо здійснення клірингової діяльності, та по два спеціалісти (у тому числі керівні посадові особи) – для відокремленого підрозділу.
Якщо заявник має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами.
Сертифіковані фахівці клірингової установи (її відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів), які відповідно до посадових обов’язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, не можуть одночасно працювати в інших підрозділах заявника, які здійснюють інші види професійної діяльності, ніж клірингова діяльність, та в інших професійних учасниках фондового ринку.
Вимоги цього пункту не поширюються на заявника, що є Розрахунковим центром, банком.
Заявник і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації клірингової діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами.
Внутрішні документи заявника повинні відповідати вимогам, встановленим Законом України “Про цінні папери та фондовий ринок” та Комісією.
(пункт 11 глави 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 12 глави 7 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
1) заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
2) документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених пунктом 1 розділу II цих Порядку та умов;
(підпункт 2 пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
3) наданий неповний перелік документів згідно з цими Порядком та умовами;
(підпункт 3 пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
4) у Комісії на дату подання заяви про видачу ліцензії або у період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє видачу ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;
5) відомостей про заявника немає в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань або наявні відомості про перебування юридичної особи у стані припинення чи про державну реєстрацію її припинення.
(підпункт 5 пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
(абзац перший пункту 2 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705)
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про видачу ліцензії з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цих Порядку та умов.
Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про видачу ліцензії та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, він зобов’язаний протягом наступного робочого дня повідомити Комісію про ці зміни.
У цьому разі рішення про видачу ліцензії заявнику приймається Комісією з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.
Прийняття відповідного рішення може відбуватись за участю заявника, який за три робочі дні до засідання Комісії повідомляється про це у письмовій формі (за підписом члена Комісії, який виносить проект відповідного рішення Комісії) та/або шляхом оперативного повідомлення засобами телефонного зв’язку (факсом) чи електронною поштою.
У рішенні про відмову у видачі ліцензії обов’язково зазначаються підстави для такої відмови згідно з пунктом 10 цього розділу з відповідним обґрунтуванням та пропозиціями щодо усунення причин, що стали підставою для прийняття такого рішення.
(абзац третій пункту 5 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Рішення про реєстрацію або про відмову в реєстрації внутрішніх документів (змін до них) приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформлюється згідно з регламентом проведення цих засідань.
У рішенні про відмову у реєстрації внутрішніх документів (змін до них) обов’язково зазначаються підстави для такої відмови згідно з пунктом 9 цього розділу з відповідним обґрунтуванням.
(абзац третій пункту 6 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(пункт 7 розділу IV доповнено новим абзацом першим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим абзац перший вважати абзацом другим)
Письмове повідомлення про прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії, про реєстрацію або відмову у реєстрації внутрішніх документів (змін до них) (з доданням копії відповідного рішення) надсилається (видається) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (підписується керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про видачу ліцензії та відповідних документів).
(абзац другий пункту 7 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
(пункт 9 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
виключено згідно з рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522,
у зв’язку з цим пункти 10 – 14 вважати відповідно пунктами 9 – 13)
1) документи, подані для видачі ліцензії, містять недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства;
2) ділова репутація хоча б однієї посадової особи заявника (ліцензіата), який має намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку, та/або керівника служби внутрішнього аудиту (контролю), та/або учасників (акціонерів) з істотною участю у такого заявника (ліцензіата) не відповідає вимогам, установленим цими Порядком та умовами;
3) структура власності юридичної особи не відповідає вимогам закону та цих Порядку та умов;
4) організаційна структура, спеціалісти, необхідні для провадження професійної діяльності на фондовому ринку, або обладнання, комп’ютерна техніка, програмне забезпечення, приміщення заявника не відповідають вимогам, установленим цими Порядком та умовами.
1) невідповідність документів, поданих на реєстрацію, вимогам законодавства, у тому числі нормативно-правовим актам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
2) подання документів не в повному обсязі, наявність у них неповної або недостовірної інформації;
3) невідповідність розміру статутного капіталу вимогам закону.
(пункт 12 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271,
у зв’язку з цим розділи VI, VII
вважати відповідно розділами V, VI)
(розділ V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
від 10.03.2016 р. N 271,
виключено згідно з рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2017 р. N 522)
(розділ VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2014 р. N 1705,
виключено згідно з рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 271)
Заступник директора департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж |
І. Устенко |
Зв'язатися з нами