Додаток 14 Довідка про укладення “підозрілого(их)” договору(ів) на неорганізованому ринку
Додаток 14 до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (пункт 6 розділу II) |
Довідка про укладення “підозрілого(их)” договору(ів) на неорганізованому ринку 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку складено адміністративні дані |
Звітний місяць |
Звітний рік |
Дата укладання договору |
Номер договору |
Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором2 |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент, або номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила/видала цінний папір, – нерезидента |
Найменування особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів3 |
Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.) |
Сума укладеного договору (грн)4 |
“Підозрілий” договір : “1” – так, “2” – ні |
Відсоток різниці ціни цінного паперу за договором від останнього розрахованого за останні 12 місяців біржового курсу на фондовій біржі5 |
Відсоток різниці ціни цінного паперу за договором від останньої розрахованої за останні 12 місяців ціни закриття торговельного дня на фондовій біржі6 |
Примітки |
___________________________
[1] Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 16 «Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума – еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
5 Заповнюється щодо лістингових цінних паперів та цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу.
6 Заповнюється щодо позалістингових цінних паперів.
Зв'язатися з нами