Затверджено

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 28 грудня 2016 року № 1273

ПЛАН імплементації у сфері інститутів спільного інвестування:

Директиви (ЄС) 2009/65/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 13 липня 2009 року про узгодження законів, підзаконних та адміністративних положень, що стосуються інститутів спільного (колективного) інвестування в цінні папери, що підлягають обігу (UCITS)

Директиви Комісії (ЄС) 2010/42/ЄС від 1 липня 2010 року щодо імплементації Директиви 2009/65/ЄС Європейського Парламенту та Ради стосовно певних положень щодо злиття фондів, структур типу основна-донор та процедури повідомлення

Директиви Комісії (ЄС) 2010/43/ЄС від 1 липня 2010 року щодо імплементації Директиви 2009/65/ЄС Європейського Парламенту та Ради стосовно організаційних вимог, конфлікту інтересів, ведення бізнесу, управління ризиками, а також щодо змісту угоди між депозитарієм та керуючою компанією

Регламенту Комісії (ЄС) 583/2010 від 1 липня 2010 року щодо імплементації Директиви 2009/65/ЄС Європейського Парламенту та Ради стосовно ключової інформації для інвестора та виконання необхідних умов під час надання ключової інформації для інвестора або проспекту на довговічному носії, іншому, ніж паперовий, та за допомогою веб-сайту

Регламенту Комісії (ЄС) 584/2010 від 1 липня 2010 року щодо імплементації Директиви 2009/65/ЄС Європейського Парламенту та Ради, яка стосується форми та змісту стандартного листа – повідомлення та атестації UCITS (інститутів спільного (колективного) інвестування в цінні папери, що підлягають обігу), використання електронного документообігу між уповноваженими органами з метою здійснення нотифікації та процедур перевірки на місці та розслідувань, а також обміну інформацією між уповноваженими органами

Директиви Комісії (ЄС) 2007/16/ЄС від 19 березня 2007 року щодо імплементації Директиви Ради 85/611/ЄС про узгодження законів, підзаконних та адміністративних положень, що стосуються інститутів спільного (колективного) інвестування в цінні папери, що підлягають обігу (UCITS), стосовно роз`яснення деяких визначень

І. Загальна частина

1. Підстави розроблення плану імплементації

План імплементації відповідних Директив та Регламентів Європейського Союзу у сфері інститутів спільного інвестування підготовлено на виконання:

– статті 133 та додатку XVII до Угоди про асоціацію між Україною, з однієї сторони, та Європейським Союзом, Європейським співтовариством з атомної енергії і їхніми державами-членами, з іншої сторони (строк імплементації відповідно до Угоди – протягом 4 років з дати набрання чинності Угодою);

– пунктів 90, 91, 92, 93, 94 та 95 Плану заходів з імплементації Угоди про асоціацію між Україною, з однієї сторони, та Європейським Союзом, Європейським Співтовариством з атомної енергії і їхніми державами-членами, з іншої сторони, на 2016-2019 роки, затвердженого розпорядженням Кабінету Міністрів України від 18 лютого 2016 року № 217 (строк виконання відповідно до Плану заходів – січень 2017 року – грудень 2019 року).

2. Мета і завдання розроблення плану імплементації

Метою цього плану імплементації є визначення заходів, направлених на приведення законодавства в сфері інститутів спільного інвестування у відповідність до Директиви ЄС 2009/65/ЄС від 13 липня 2009 року про узгодження законів, підзаконних та адміністративних положень, що стосуються інститутів спільного (колективного) інвестування в цінні папери, що підлягають обігу (UCITS) та інших актів Європейського Союзу в цій сфері.

Основними завданнями імплементації є:

– посилення захисту прав інвесторів інститутів спільного інвестування;

– підвищення довіри інвесторів до інститутів спільного інвестування та активізації інвестиційної діяльності;

– приведення форми та суті функціонування інститутів спільного інвестування у відповідність до вимог актів Європейського Союзу;

– створення передумов для підвищення ефективності та функціональності інститутів спільного інвестування та приведення їх діяльності та внутрішньої організації у відповідність до вимог законодавства Європейського Союзу;

– забезпечення виконання зобов’язань України відповідно до Угоди про асоціацію.

3. Короткий опис поточного стану імплементації актів законодавства Європейського Союзу в Україні та очікувані результати імплементації

Законом України «Про інститути спільного інвестування» визначено правові та організаційні основи створення, діяльності, припинення суб’єктів спільного інвестування, особливості управління активами зазначених суб’єктів, встановлено вимоги до складу, структури та зберігання таких активів, особливості емісії, обігу, обліку та викупу цінних паперів інститутів спільного інвестування, а також порядок розкриття інформації про їх діяльність.

Проте, зазначене регулювання має істотні та концептуальні відмінності від європейського законодавства в сфері інститутів спільного інвестування які, зокрема, стосуються класифікації інститутів спільного інвестування, вимог до їх діяльності та внутрішньої організації, вимог до обліку та зберігання їх активів.

З огляду на вищезазначене існує необхідність імплементації положень Директиви 2009/65/ЄС від 13 липня 2009 року про узгодження законів, підзаконних та адміністративних положень, що стосуються інститутів спільного (колективного) інвестування в цінні папери, що підлягають обігу (UCITS) та інших актів Європейського Союзу в цій сфері шляхом розробки відповідних змін до законодавчих та нормативно-правових актів.

Основними законодавчими нормативно-правовими актами, які регулюють правовідносини у цій сфері є:

Закон України «Про інститути спільного інвестування» від 05 липня 2012 року № 5080-VI;

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР;
Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2013 року  № 1281 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12 вересня 2013 року за № 1576/24108;
Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 вересня 2013 року № 1753, та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2013 року за № 1689/24221;
Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1414, та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2013 року за № 1486/24018;

інші нормативно-правові акти НКЦПФР у цій сфері.

4. Головний виконавець та співвиконавці

Відповідальним за організацію роботи та виконання заходів плану імплементації є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

ІІ. Перелік заходів плану імплементації: