ПОЛОЖЕННЯ
про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інформації про їх випуск

Преамбулу виключено

(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1248)

1. Загальні положення.

1.1. Відповідно до цього Положення проводиться реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації).

(пункт 1.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

1.2. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації) проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

(пункт 1.2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

1.3. Емітент має право на випуск інвестиційних сертифікатів з моменту реєстрації цього випуску у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку в порядку, визначеному Комісією, та присвоєння реєстраційного номеру.

Емітентами інвестиційних сертифікатів можуть виступати виключно інвестиційні фонди та інвестиційні компанії.

Інвестиційний фонд – це юридична особа, заснована у формі закритого акціонерного товариства з урахуванням вимог, встановлених Положенням “Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії”, затвердженим Указом Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94 із змінами від 28 березня 1995 р. N 265/95 та від 18 листопада 1995 р. N 1080/95, що здійснює виключну діяльність по спільному інвестуванню.

1.4. Емітент публікує інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів (змін та доповнень до неї) на протязі 10 днів з моменту її реєстрації в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітент публікує інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів (змін та доповнень до неї) в органах преси Верховної Ради України та Кабінету Міністрів України і офіційних виданнях Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Публікація інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (змін та доповнень до неї) повинна здійснюватись в одному періодичному виданні.

1.5. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск, що проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих сертифікатів.

1.6. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації) повинна бути проведена протягом 30 днів з моменту надходження до Комісії необхідних документів. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає подані документи та робить висновок щодо реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації).

(пункт 1.6 із змінами, внесеними згідно з рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

1.7. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку зобов’язана перевіряти відповідність поданих емітентом документів вимогам чинного законодавства України.

1.8. У разі виявлення підстав для відмови у реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації), Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може дозволити емітенту за його письмовою заявою вжити заходи щодо виправлення виявлених помилок чи невідповідностей шляхом переробки окремих документів або надання додаткових документів. У цьому разі, термін розгляду документів може бути подовжений не більше ніж на 10 днів.

(абзац перший пункту 1.8 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

Якщо емітент за власною згодою за запитом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надає додаткові документи, що не підлягають обов’язковому наданню, згідно з цим положенням, термін розгляду документів не подовжується.

Відмова в реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації) може бути надана в разі порушення встановлених цим Положенням правил реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації), або невідповідності поданих документів вимогам чинного законодавства.

(абзац третій пункту 1.8 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

Повідомлення про відмову в реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів доводиться до емітента письмово.

Документи, подані на реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації), при відмові в реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації) емітенту не повертаються.

(абзац п’ятий пункту 1.8 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

1.9. У разі, коли реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск (змін та доповнень до цієї інформації) у встановлений термін не проведено або в ній відмовлено з мотивів, які емітент вважає необгрунтованими, він може звернутися до арбітражного суду.

(пункт 1.9 із змінами, внесеними згідно з рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

1.10. Реєстр випуску інвестиційних сертифікатів ведеться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

1.11. Після реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітенту згідно з категоріями випущених інвестиційних сертифікатів видається Свідоцтво (Свідоцтва) про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів (додатки 1, 2 до цього Положення).

(абзац перший пункту 1.11 в редакції рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 р. N 88)

На зареєстрованій інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (змінах та доповненнях до неї) ставиться напис (у випадку відсутності штампу) або штамп “Зареєстровано”, який засвідчується підписом уповноваженої особи реєструвального органу та печаткою реєструвального органу. Один примірник зареєстрованої інформації повертається емітенту.

(абзац другий пункту 1.11 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

1.12. У разі, якщо після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск інвестиційним фондом не здійснювалась діяльність щодо спільного інвестування, випуск анулюється згідно з процедурою, зазначеною в пункті 5 цього Положення.

1.13. Пункт 1.13 виключено

(розділ 1 доповнено пунктом 1.13 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1248,
пункт 1.13 виключено згідно з рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

2. Порядок подання документів для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів

2.1. Для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітент подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

а) заяву про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск із зазначенням повної назви емітента, загальної суми емісії, номінальної вартості інвестиційних сертифікатів, їх категорій та кількості (з розбивкою по сумах за категоріями інвестиційних сертифікатів), форми випуску, юридичної адреси емітента, номера телефону та/або факсу емітента, прізвище виконавця;

б) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців;

(підпункт “б” пункту 2.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.08.2011 р. N 1097)

в) засвідчені уповноваженою особою емітента копії установчих документів та змін до них;

(підпункт “в” пункту 2.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

г) копію протоколу загальних зборів товариства, який містить рішення вищого органу інвестиційного фонду про випуск інвестиційних сертифікатів із зазначенням загальної суми емісії, номінальної вартості інвестиційних сертифікатів, їх категорій та кількості (з розбивкою по сумах за категоріями інвестиційних сертифікатів), форми випуску, рішення про укладення угод з інвестиційним керуючим, депозитарієм, аудитором (аудиторською фірмою) та генеральної угоди із зберігачем, рішення про затвердження інвестиційної декларації та інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (тексти зазначених документів обов’язково додаються);

д) затверджену загальними зборами товариства інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів, яка підлягає обов’язковому опублікуванню у пресі, в зареєстрованій Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку редакції, та містить відомості, зазначені в пункті 3 цього Положення. Інформація про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду подається в 2-х примірниках, пронумерована, прошнурована та завірена підписом посадової особи емітента;

(підпункт “д” пункту 2.1 із змінами, внесеними згідно з рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1248,
від 14.09.2017 р. N 691)

е) засвідчену уповноваженою особою емітента копію (оригінал) договору інвестиційного фонду з інвестиційним керуючим;

(підпункт “е” пункту 2.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

є) копію дозволу, отриманого інвестиційним керуючим, на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

ж) засвідчену уповноваженою особою емітента копію (оригінал) договору з аудитором або аудиторською фірмою;

(підпункт “ж” пункту 2.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

з) засвідчену уповноваженою особою емітента копію (оригінал) генеральної угоди із зберігачем;

(підпункт “з” пункту 2.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

и) засвідчену уповноваженою особою емітента копію (оригінал) угоди з депозитарієм;

(підпункт “и” пункту 2.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

і) висновок незалежного аудитора (аудиторської фірми):

про сплату статутного капіталу, що повинен містити такі відомості:

– номер та дату договору між аудитором (аудиторською фірмою) і товариством на виконання аудиторських послуг;

– серію і номер ліцензії на аудиторську діяльність, дату і номер рішення Аудиторської палати України про видачу ліцензії аудитору (аудиторській фірмі);

– документи, на підставі яких зроблено висновок про сплату статутного капіталу (назва документа, його номер, дата складання);

– загальний обсяг статутного капіталу відповідно до установчих документів;

– розподіл статутного капіталу на акції по кожному засновнику, виражений в абсолютній сумі та у відсотках; форму внесення вкладу (відповідно до ст. 7 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії) згідно з установчим договором та фактично внесений (відображений у балансі) обсяг сплаченої частини статутного капіталу по кожному засновнику, виражений в абсолютній сумі та у відсотках, кількість випущених акцій, їх номінальна вартість, розподіл по видах і категоріях;

– про фінансовий стан емітента;

Крім того, баланс та звіт про фінансові результати та їх використання за останній завершений фінансовий рік, підтверджені незалежним аудитором (аудиторською фірмою) та підписом уповноваженої особи емітента;

(абзац дев’ятий підпункту “і” пункту 2.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

У разі здійснення першого випуску, аудиторський висновок щодо фінансового стану засновників (для юридичних осіб).

Аудиторський висновок іноземного аудитора (аудиторської фірми) щодо нерезидентів-засновників підлягає підтвердженню аудитором (аудиторською фірмою) України, якщо інше не встановлено міжнародними договорами;

й) копію свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

к) копію свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів (у разі наявності попереднього випуску);

л) копію платіжного документу, що підтверджує сплату державного мита за місцем державної реєстрації фонду, за реєстрацію інформації про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду, у розмірі 0.1% номінальної вартості емісії інвестиційних сертифікатів;

м) звіт про попередній випуск інвестиційних сертифікатів, який містить такі відомості:

– дату складання звіту;

– повне найменування інвестиційного фонду;

– місцезнаходження;

– загальний обсяг емісії, номінальну вартість та кількість інвестиційних сертифікатів (з розподілом по категоріях);

– номер та дату видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;

– дату початку розміщення (дата в форматі дд/мм/рр);

– фактичну дату закінчення розміщення;

– форму випуску;

– розподіл інвестиційних сертифікатів між інвесторами (фізичними та юридичними особами, які мають більше одного відсотку) у відсотках до загальної суми фактично розміщених інвестиційних сертифікатів;

– розподіл (загальна сума та у відсотках) інвестиційних сертифікатів за видами коштів прийнятих в оплату (грошові кошти, приватизаційні папери).

У разі здійснення першої емісії подається довідка про те, що емісія інвестиційних сертифікатів раніше не здійснювалась.

Довідка складається інвестиційним керуючим, підтверджується підписом;

(абзац тринадцятий підпункту “м” пункту 2.1 із змінами,
внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

н) в разі здійснення випуску інвестиційних сертифікатів в документарній формі подається зразок бланку інвестиційного сертифікату;

о) перелік філій, представництв інвестиційного фонду на момент подання заяви, із зазначенням повної адреси, номера телефону, прізвища, ім’я та по батькові керівника (філії, представництва інвестиційного фонду).

2.2. Документи, передбачені підпунктами б) – о) пункту 2.1 цього Положення подаються емітентом окремо за кожною категорією інвестиційних сертифікатів, випуск яких реєструється.

(розділ 2 доповнено пунктом 2.2 згідно з рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 р. N 88)

3. Інформація про випуск інвестиційних сертифікатів

3.1. До інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (далі – інформація) повинні бути включені такі дані:

а) відомості про інвестиційний фонд, а саме:

– повне і скорочене найменування інвестиційного фонду;

– номер та дата державної реєстрації;

– банківські реквізити;

– для закритих інвестиційних фондів зазначається дата припинення діяльності закритого інвестиційного фонду та дата початку розрахунків з учасниками (дата в форматі дд/мм/рр);

При цьому, дата початку розрахунків з учасниками закритого інвестиційного фонду повинна бути встановлена в межах трьох місяців після дати припинення його діяльності.

б) інвестиційна декларація, яка повинна містити реквізити, передбачені пунктом 10 Положення “Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії”, затвердженого Указом Президента України “Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії” від 19.02.94 N 55/94 із змінами від 28 березня 1995 р. N 265/95 та від 1 8 листопада 1995 р. N 1080/95, та відповідати змісту типових інвестиційних декларацій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.07.97 р. N 16;

(підпункт “б” пункту 3.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1248)

в) інформація про інвестиційну привабливість емітента, яка включає в себе:

– структуру та доходність інвестиційного портфелю;

– можливі фактори ризику інвестиційної діяльності емітента (в тому числі відомості про збитки із зазначенням причин їх виникнення);

– відомості, зазначені у довідці про вартість чистих активів:

разом активи фонду;

разом зобов’язання фонду;

вартість чистих активів;

кількість акцій та інвестиційних сертифікатів в обігу;

(абзац четвертий підпункту “в” пункту 3.1 в редакції рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

г) дані про емісію інвестиційних сертифікатів:

– сума випуску (емісії) інвестиційних сертифікатів, категорія (іменні чи на пред’явника), кількість і номінальна вартість;

– форма випуску;

– дата початку розміщення (дата в форматі дд/мм/рр);

– запланований курс одного інвестиційного сертифікату, встановлений згідно з вимогами п. 22 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії;

– максимальна кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором.

д) перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами, а саме:

– відомості про випуски акцій: загальна сума випуску, номінальна вартість, кількість, категорія, вид, номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

– відомості про випуск інвестиційних сертифікатів: загальна сума випуску, номінальна вартість, категорія, кількість, номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;

е) відомості про засновників, а саме:

– повне найменування та організаційно-правова форма засновника із зазначенням місцезнаходження – для юридичних осіб; прізвища, ім’я та по батькові та паспортні дані – для фізичних осіб;

– частка кожного засновника в статутному капіталі (у відсотках);

– частка державного майна в статутних капіталах засновників (у відсотках);

є) органи управління:

Голова правління акціонерного товариства:

– прізвище, ім’я та по батькові;

– його частка в статутному капіталі інвестиційного фонду;

Члени спостережної ради:

– прізвища, ім’я та по батькові членів спостережної ради інвестиційного фонду;

– їх частки в статутному капіталі інвестиційного фонду (по кожному у відсотках);

Члени ревізійної комісії:

– прізвища, ім’я та по батькові членів ревізійної комісії інвестиційного фонду;

– їх частки в статутному капіталі інвестиційного фонду (по кожному у відсотках);

ж) відомості про інвестиційного керуючого інвестиційного фонду:

– повне найменування, місцезнаходження, номер та дата державної реєстрації;

– банківські реквізити;

– номер та дата видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

– відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладено угоди на управління активами;

– частка у статутному капіталі емітента;

з) перелік афілійованих осіб;

и) відомості про зберігача інвестиційного фонду:

– повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації зберігача;

– номер та дата видачі дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача;

– банківські реквізити;

– відомості про інші інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, з якими укладено генеральні угоди;

і) відомості про депозитарій інвестиційного фонду:

– повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації депозитарія;

– номер та дата видачі дозволу на здійснення депозитарної діяльності;

– банківські реквізити;

– відомості про інші інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, з якими укладено депозитарні угоди;

й) відомості про аудитора (аудиторську фірму) фонду:

повне найменування і місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми), для фізичних осіб – прізвище, ім’я та по батькові, адреса аудитора, із зазначенням номеру і дати видачі ліцензії на право ведення аудиторської діяльності;

к) права власників інвестиційних сертифікатів.

3.2. Інформація про випуск інвестиційних сертифікатів (зміни та доповнення до неї) підписується емітентом та інвестиційним керуючим.

(абзац перший пункту 3.2 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

Відомості, зазначені в інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, не можуть мати давність більше одного місяця.

Відповідальність за достовірність зазначених в інформації даних несе емітент, відповідно до чинного законодавства.

Інвестиційний керуючий зобов’язаний ознайомити покупця інвестиційних сертифікатів з текстом інформації, зареєстрованої у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.3. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка здійснює реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск, не несе відповідальності за достовірність інформації, представленої для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск.

3.4. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право в разі виявлення недостовірних даних в опублікованій інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, зупинити їх розміщення до моменту, поки емітент не внесе та опублікує до неї відповідні зміни.

3.5. Протягом трьох днів з моменту публікації інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (змін та доповнень до неї) емітент надсилає примірник опублікованої інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.6. В разі, якщо розміщення інвестиційних сертифікатів не було здійснено в термін, визначений інформацією про випуск інвестиційних сертифікатів, зареєстрованою в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку, інформація вважається не дійсною. Емітент зобов’язаний внести зміни до інформації згідно з розділом 4 цього Положення або звернутись з проханням анулювати випуск інвестиційних сертифікатів згідно з порядком, визначеним розділом 5 цього Положення.

4. Внесення змін до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів

4.1. Емітент інвестиційних сертифікатів повинен унести зміни та доповнення до інформації про їх випуск у разі зміни даних, зазначених у цій інформації. Протягом 10 робочих днів після затвердження змін та доповнень до інформації емітент подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

(абзац перший пункту 4.1 в редакції рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)

1) заяву в довільній формі з обов’язковим зазначенням своєї повної назви, телефону та/або факсу, причини внесення змін;

2) протокол рішення загальних зборів про внесення змін та доповнень до інформації із зазначенням причини внесення змін та текстом змін;

3) текст змін та доповнень до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, затверджений загальними зборами товариства. В разі, якщо зміни стосуються змісту інвестиційної декларації, вони погоджуються із членами спостережної ради;

4) засвідчені уповноваженою особою емітента копії змін до установчих документів у разі внесення змін до установчих документів;

(підпункт 4 пункту 4.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

5) засвідчені уповноваженою особою емітента копії (оригінали) угод з інвестиційним керуючим, депозитарієм, аудитором (аудиторською фірмою) або генеральної угоди із зберігачем у разі зміни інвестиційного керуючого, депозитарія, аудитора (аудиторської фірми) або зберігача.

(підпункт 5 пункту 4.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

4.2. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає зміни до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та робить висновок щодо внесення змін.

(пункт 4.2 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 р. N 88,
від 23.11.2005 р. N 658)

4.3. Не допускається зміна категорії інвестиційних сертифікатів, номінальної вартості акцій та інвестиційних сертифікатів, права власників інвестиційних сертифікатів, у разі коли товариством було розпочато розміщення інвестиційних сертифікатів, а також напрямків інвестиційної діяльності фонду, зазначених в інформації про випуск інвестиційних сертифікатів.

5. Анулювання випуску інвестиційних сертифікатів

5.1. В разі, якщо після реєстрації випуску та інформації про випуск інвестиційних сертифікатів в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку діяльність по спільному інвестуванню не здійснювалась, емітент має право звернутись до Комісії з проханням анулювати випуск інвестиційних сертифікатів. Для цього емітент подає до реєструвального органу такі документи:

1) заяву в довільній формі з обов’язковим зазначенням своєї повної назви, телефону та/або факсу, причин анулювання випуску інвестиційних сертифікатів;

2) протокол рішення загальних зборів про прохання анулювати випуск інвестиційних сертифікатів;

3) довідку зберігача про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;

4) довідку депозитарія про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;

5) довідку інвестиційного керуючого про те, що розміщення інвестиційних сертифікатів не здійснювалось;

6) висновок незалежного аудитора (аудиторської фірми) про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;

7) копії річних балансів емітента, баланс та звіт про фінансові результати та їх використання, за останній звітний період, що передує даті подання документів, засвідчені підписами емітента;

(підпункт 7 пункту 5.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. N 691)

8) свідоцтво про випуск інвестиційних сертифікатів (оригінал);

9) зареєстровану інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів (оригінал).

5.2. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає документи та робить висновок щодо анулювання випуску інвестиційних сертифікатів. Анулювання випуску інвестиційних сертифікатів здійснюється протягом 30 календарних днів.

(абзац перший пункту 5.2 із змінами, внесеними згідно з рішеннями
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 р. N 88,
від 23.11.2005 р. N 658)

Повідомлення про анулювання випуску інвестиційних сертифікатів або про відмову в анулюванні випуску доводиться до емітента письмово.

Відмова в анулюванні випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск може бути надана в разі порушення встановлених цим Положенням правил реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск, або невідповідності поданих для анулювання випуску документів вимогам чинного законодавства.

У разі відмови в анулюванні випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск документи, подані для анулювання, емітенту не повертаються, крім оригіналу свідоцтва про випуск інвестиційних сертифікатів та оригіналу зареєстрованої інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, які повертаються заявнику за його письмовим запитом.

(абзац четвертий пункту 5.2 в редакції рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2005 р. N 658)