- твоя інвестиція в перемогу та майбутнє України
Додаток 7 до Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку
Акт планової/виїзної позапланової; комплексної/тематичної перевірки
Загальна інформація про документ
Змiст документу
Акт
планової/виїзної позапланової; комплексної/тематичної перевірки
| ____________________________________________________________________
(повне найменування суб’єкта перевірки) |
| м. __________________ | “___” _____________ 20__ року
(дата підписання Акта перевірки) |
Вступна частина
| Початок-закінчення перевірки: з “___” ____________ 20__ року до “___” ____________ 20__ року
Місцезнаходження, за яким проводилась перевірка: _____________________________________________________________________________________ (поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)
Код за ЄДРПОУ: ___________________________________________________________________ Банківські реквізити: ___________________________________________________________________ Засоби зв’язку: ____________________________________________________________________ (код міста, телефон, факс) |
Перевірка проводилась робочою групою у складі:
| 1. Керівник групи – | __________________________ (прізвище, ім’я та по батькові) | _____________;
(посада) |
| 2. Член групи – | __________________________ (прізвище, ім’я та по батькові) | _____________
(посада) |
Перевірка проводилась в присутності посадових осіб суб’єкта перевірки:
| __________________________
(прізвище, ім’я та по батькові) |
________________
(посада) |
| __________________________
(прізвище, ім’я та по батькові) |
________________
(посада) |
|
Підстава для проведення перевірки: ______________________________________________________ |
|
Перелік питань, які перевірялись:
| 1 | |
| 2 |
| Продовження додатка 7
|
|
| Період діяльності суб’єкта перевірки, за який проведено перевірку |
з “___” ______ 20__ року до “___” ______ 20__ року |
| Дані про державну реєстрацію суб’єкта перевірки: _________________________________________
(реквізити документа, ким виданий) Вид професійної діяльності, що підлягає перевірці*: _______________________________________________________________ (вид професійної діяльності на фондовому ринку із зазначенням реквізитів відповідної ліцензії)
Дані про наявність ліцензій*: ___________________________________________________________ (дата, номер видачі, вид(и) професійної діяльності на фондовому ринку, строк дії) |
|
Перелік сертифікованих осіб суб’єкта перевірки:
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові | Номер сертифіката, дата видачі | Термін дії |
| 1 | |||
| 2 |
| Розмір статутного капіталу суб’єкта перевірки* ___________________________________________
Сплата статутного капіталу суб’єкта перевірки* __________________________________________ |
Учасники ліцензіата, які володіють більш як 5 % статутного капіталу**:
| №
з/п |
Прізвище, ім’я та по батькові особи або найменування юридичної особи | Внесок до статутного капіталу, грн. | Частка в статутному капіталі |
| 1 | |||
| 2 |
| Відомості про відокремлені підрозділи суб’єкта перевірки _________________________________
Відомості про установчі документи (із змінами) та їх реєстрацію _____________________________________________________________________________________
|
Описова частина
Перелік документів, які були надані суб’єктом перевірки для проведення перевірки:
| № з/п | Назва документа | Форма документа (оригінал, копія, нотаріально засвідчена копія тощо) | Реквізити документа |
| 1 | |||
| 2 |
| Відповідь на питання 1: ________________________________________________________________
Відповідь на питання 2: ________________________________________________________________ |
Резолютивна частина
Виявлені порушення вимог законодавства про цінні папери:
| № з/п | Виявлені порушення | Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо | Нормативно-правовий акт, норми якого порушено |
| 1 | |||
| 2 |
Продовження додатка 7
Перелік матеріалів перевірки,
які додаються до першого примірника Акта перевірки:
| № з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | |||
| 2 |
Акт перевірки складено у двох примірниках:
| Перший примірник знаходиться у ________________________________________________________
Другий примірник знаходиться у ________________________________________________________ |
Підписи робочої групи:
| 1.Керівник групи – | _____________________ (прізвище, ім’я та по батькові) | _________
(підпис) |
“___” ____________ 20__ року |
| 2. Член групи – | _____________________ (прізвище, ім’я та по батькові) | _________
(підпис) |
“___” ____________ 20__ року |
| Примірник Акта перевірки отримав: | |||
| _____________________
(прізвище, ім’я та по батькові) |
_________
(підпис) |
“___” ____________ 20__ року | |
* При перевірці саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку інформація не зазначається.
** Інформація зазначається при проведенні перевірки ліцензіата.
Зв'язатися з нами