Безліцензійна діяльність: Апеляційний суд підтвердив правомірність дій НКЦПФР щодо ТОВ «УТЕСИСТЕМ ТРЕЙД»

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) в межах своїх повноважень здійснює контроль за діяльністю професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, які повинні отримати відповідні ліцензії від регулятора.

Так, НКЦПФР застосувала санкцію до ТОВ «УТЕСИСТЕМ ТРЕЙД» за здійснення операцій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення яких необхідна наявність відповідної ліцензії. Компанія провадила діяльність, яка вимагає ліцензування, однак діяла без наявності необхідного дозволу, що класифікується як безліцензійна діяльність.

Комісія встановила, що ТОВ «УТЕСИСТЕМ ТРЕЙД» створювало умови для проведення електронного аукціону з продажу необробленої деревини та забезпечувало централізоване укладання правочинів (біржових угод, біржових договорів) щодо біржових товарів без відповідної на те ліцензії. Регулятор виніс постанову про накладення штрафної санкції у розмірі 153 000 грн у відношенні товариства за правопорушення на організованих товарних ринках.

Товариство звернулось до суду з позовною заявою про скасування постанови Комісії, але суд у задоволенні позову відмовив. Не погодившись з рішенням суду першої інстанції, товариство подало апеляційну скаргу. Так, у жовтні 2024 року Другий апеляційний адміністративний суд залишив скаргу без задоволення, а рішення суду першої інстанції без змін.

У своєму рішенні колегія суддів погоджується з висновком суду першої інстанції про доведеність Комісією правомірності винесення постанови у відношенні ТОВ «УТЕСИСТЕМ ТРЕЙД», а також про необґрунтованість позовних вимог і відсутність підстав для їх задоволення.

Комісія в цій справі керувалась нормами Закону України «Про товарні біржі» та Закону України «Про державне регулювання  ринків капіталу та організованих товарних ринків», а також Положенням про провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.

Хронологія подій:

11.02.2022 Комісія винесла постанову №96-ЮО про накладення санкції у вигляді штрафу за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках на ТОВ «УТЕСИСТЕМ ТРЕЙД» за здійснення юридичною особою операцій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення яких необхідна наявність відповідної ліцензії. Так, товариство діяло без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності (безліцензійна діяльність).

Товариство звернулось до суду з позовною заявою про скасування постанови Комісії. 19.07.2024 рішенням Сумського окружного адміністративного суду у задоволенні позовної заяви ТОВ «УТЕСИСТЕМ ТРЕЙД» відмовлено у повному обсязі.

ТОВ «УТЕСИСТЕМ ТРЕЙД» не погодившись з рішенням суду першої інстанції, подало апеляційну скаргу. 28.10.2024 Другий апеляційний адміністративний суд залишив скаргу без задоволення, а рішення суду першої інстанції без змін.