Комісія встановлює пруденційні нормативи та здійснює пруденційний нагляд за професійними учасниками ринків капіталу в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої ліцензії.
Професійні учасники подають до Комісії інформацію про результати розрахунку пруденційних нормативів та дані, на основі яких здійснюється їх розрахунок, у порядку та у строки, визначені нормативно-правовими актами Комісії.
Пруденційний нагляд на ринках капіталу забезпечує прозорість та контрольованість діяльності професійних учасників ринків капіталу, а також є дієвим інструментом для захисту інтересів інвесторів.
Строки та порядок подання місячних даних до НКЦПФР
| Учасник ринку | Строки подання | Нормативний акт |
|---|---|---|
| Інвестиційні фірми | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Компанії з управління активами | не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним місяцем | Пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Депозитарні установи | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Центральний депозитарій цінних паперів | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІ Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Фондові біржі | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 глави 2 розділу ІІІ Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Особи, що провадять клірингову діяльність | не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Адміністратори НПФ | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення |
| Управителі | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |